国际贸易法(6).ppt

第二编 国际技术转让◇国际技术转让的形式与法律结构＊国际技术转让概述＊各国有关技术转让的法律＊联合国《国际技术转让行动手则（草案） 》◇许可协议§许可协议的概念和种类§许可协议的主要条款第五章 国际技术转让的形式与法律结构第一节 国际技术转让概述 一、技术转让的定义 1、定义：技术转让指技术供应方将有关制造或 加工产品的方法或者提供某项服务的知识转让 给技术受让方的行为也即技术贸易，首先在 发达资本主义国家间进行 2、范围：（1）制造产品的技术；（2）采用某种加工方法或工艺流程的技术 3、特点：以无形的技术知识作为交易的对象 4、与货物交易不同：①标的不同；②适用法律不一样二、国际技术转让的定义 1、定义：国际技术转让是处在不同国家或地区的 当事人之间进行的跨越国境的技术转让 2、方式：①非商业性的技术转让；②商业性的技术转让三、技术转让的标的和形式 （一）标的 1、受知识产权保护的技术，主要包括专利、适用 新型、外观设计和计算机软件，其权利人享有独 占或排它权； 2、不属于工业产权的技术，主要指专有技术，其 权利人不享有独占或排它权；（二）技术转让的主要形式国际技术转让主要是通过双方当事人签订 技术转让合同或许可协议的方式进行的。

形式 有：1、单纯引进技术知识（的合同）2、技术引进与进口设备相结合（的合同 ）3、引进技术与引进外资相结合（的合同 ）第二节 各国有关技术转让的法律 一、发达国家大都没有制定直接管理技术转让的法律，而 是通过工业产权法、反托拉斯法或限制性商业 做法等法律，对技术转让加以管理和限制二、发展中国家态度积极，从60年代后期70年代，开始制订 和公布了有关技术转让的法律，其中主要有：1、墨西哥1972年关于技术转让与使用商标 权的法律；2、巴西1975年第015号规范法；3、阿根廷1981年关于技术转让的法令及实 施条例；等等发展中国家立法及其他作法目的有三：1、降低引进技术所支付的费用；2、缩短技术转让合同的期限；3、取缔技术转让合同中的限制性贸易条款 三、我国有关引进技术的法规 1、《技术引进合同管理条例》（85年5月） 2、 《技术引进合同审批办法》（85年10月） 3、 《技术引进合同管理条例施行细则》 4、知识产权法和外贸法中的有关规定《技术引进合同管理条例》及《施行细则》 的主要内容： （一）适用范围：该条例适用于中国境内的公司 、企业、团体或个人，通过贸易或经济技术合 作的途径，从中国境外的公司、企业、团体引 进技术的合同。

1、合同的主体：一方：中国的公司、企业、团体或个人； 另一方：中国境外的公司、企业、团体或 个人 [注意] ①凡未取得对外技术引进经营权的公司、 企业、团体或个人在引进技术时，均应委托享 有对外技术引进经营权的公司、企业对外签订 技术引进合同；②凡在中国境内设立的“三资企业”从中国 境外的公司、企业获得技术所签订的技术引进 合同，也应依据《实施细则》的规定办理审批 手续 2、合同的标的：技术包括 知识产权技术、专有技术、其他技术服务（二）对外引进技术的要求 [总体要求] 引进的技术必须是先进的，适用的 [具体要求]1、能发展和生产新产品；2、能提高质量和性能，降低成本，节约能源 或材料；3、有利于充分利用本国资源；4、能扩大产品出口，增加外汇收入；5、有利于环境保护、安全生产和改善经营管 理；6、有助于提高科学技术水平三）合同的形式、主要内容和期限 1、形式：必须书面订立； 2、主要内容（P174） 3、期限：一般不超过10年，但经审批机关特别 批准者不受此限 （四）双方当事人的基本义务 1、供方的主要义务 ①应保证所提供的技术或文件资料完整、准确、 有效，达到合同规定的技术目标。

文件交付时 间应符合受方工程进度； ②应保证自己提供的技术合法有效如果受方使 用转让（或许可）的技术生产或销售产品时， 被第三方指控侵权，应由供方负责应诉如被 第三方指控的侵权成立，供方应赔偿受方的经 济损失 ③供方应依中国税法纳税2、受方的主要义务： ①按约定支付技术的价款或报酬； ②按约定对供方提供的技术和资料承担保密义务 保密期限一般不得超过合同的有效期限 （五）对技术转让中的限制性商业做法的管制 也即技术转让合同不得含有下列限制性条款P175（六）审批程序 1、审批机关：①对外经贸部；②经贸部授权的 省区市、沿海开放城市、经济特区和计划单列 省辖市的对外经贸厅（委局）及其他管理机关 2、报批文件：应在签约后30天内，向审批 机关报送下列正式文件： ①合同报批申请书；②合同副本； ③签约各方法律地位证明文件复印件； ④经批准的可行性研究报告及资金落实情 况3、审批工作的原则（不予审批的情况） ①违反国家现行法律法规、损害社会公共利益的 ； ②损害国家主权；等P176（七）审批的期限即合同的生效依据《实行细则》，审批机关应在收到申请 之日起60天内，对是否批准报批的技术引进合 同作出决定。

审批机关预期未予答复的，视为 合同获得批准技术引进合同自审批机关批准之日起生效， 并由审批机关发给《技术引进合同批准书》第三节 联合国《国际技术转让行动守则》（草案） 一、草案的背景今年来，国际间的技术转让有了迅速发展， 但缺乏一套调整国际技术转让交易的行为准则 在广大发展中国家的强烈要求下，联大第6 次特别会议1974年5月1日决定着手准备起草一 项有关国际技术转让的行动守则后贸发会议 根据联大的决议，成立了一个政府间的专家组 ，具体负责行动的起草工作各专家组：77国集团、西方发达国家B组、 前苏联东欧集团D组和蒙古等所提出的草案大 纲于1978年10月被汇编成守则草案二、草案的主要内容：序言+10章 1、序言：申明制定《行动守则》的宗旨和目的 ； 2、目标和原则：制定普遍、平等的标准；原则P178 3、排除政治歧视和限制性贸易做法； 4、担保、责任与义务； 5、对发展中国家的特殊待遇和国际协作 6、涉及到技术转让的国家规章和适用的法律与 争端的解决等问题 三、各国在讨论草案中的分歧 1、关于行动守则的法律性质问题； 2、关于行动守则的适用范围； 3、关于管制限制性商业做法问题第六章 许可协议第一节 许可协议的概念和种类 一、许可协议的概念指许可人同意受许可人使用、制造或 销售其专利物，或同意受许可人使用其 商标，而由受许可人支付一定的报酬作 为取得此项使用权的对价的一种合同。

许可协议是技术贸易的一种主要形式 主要适用于以专利、商标、实用新型 和外观设计为内容的技术转让协议二、 许可协议的种类1、独占许可协议：在合同规定的地区 和有效期内，被许可方对合同项下的技 术享有独占使用权，许可方不仅自己不 得使用该项技术，也不得将该项技术的 许可授予任何第三人；2、非独占许可协议（普通许可）：在 合同规定的地区和有效期内，许可方在 准许被许可方使用该项下技术的同时， 不仅他自己可以保留该项技术的使用权 ，而且有权将该项技术许可授予第三人 ；3、排他许可协议：在合同规定的地区和有 效期内，被许可方对合同项下的技术享 有排他使用权，许可方自己可以保留该 项技术的使用权，但不得将该项技术许 可授予任何第三人； 此外，分许可协议（可转让许可协议）： 指受许可人经许可人同意，且在协议允 许的条件下，以自己的名义将协议项下 的技术提供给第三人使用的一种许可协 议分许可协议一般是非独占的、普通许可 协议第二节 许可协议的主要条款 一、序言：合同的重要组成部分主要内容有1、合同名称和编号；2、当事人名称和法定地址；3、签约时间和地点；4、说明性条款 二、定义条款（关键词语的定义） 主要有1、与合同有关的重要词语和术语；2、各国法律或惯例有不同理解或容易产生歧义 的重要名词和术语；3、重要的专业性技术术语；4、合同中多次出现、需要加以简化的名词和术 语。

三、合同标的条款：合同的核心部分1、技术的名称、内容和要求2、转让的范围和性质，也称“授权条款”3、技术资料的内容和交付4、技术培训与技术服务四、合同的价格与支付条款，主要包括计价方法 、合同金额和使用货币等内容 五、技术的改进和发展条款1、改进和发展技术的所有权归属；2、许可方和引进方交流改进和发展技术的条 件 六、考核和验收条款七、保证条款，包括权利保证和技术保证1、权利保证：指许可方应保证其是所转让技术 的合法所有者或持有者，有权进行转让，且此 种转让在合同规定的地域范围内没有侵犯任何 第三方的权利2、技术保证：包括对技术资料的保证，技术服 务的保证，对技术有效性和产品性能的保证 八、违约补救及索赔条款1、许可方违约补救方法： ①对于许可方拒不提供合同所规定的技术资料， 技术服务或技术培训的根本违约行为，引进方 有权解除合同，要求许可方退还已付的技术转 让费，并按合同规定支付违约金或赔偿引进方 的实际损失②如果许可方未能按合同规定的时间提供技术资 料，引进方可要求许可方支付一定比例的迟交 罚款 ③如果许可方违反技术保证义务，提供的技术未 能达到合同规定的标准，则根据所转让技术或 合同产品的具体情况，详细规定不同的赔偿办 法。

④许可方违反权利保证责任，使引进方遭致第三 方的侵权指控或受到第三方侵权行为的干扰， 许可方有义务采取措施，排除干扰，保证引进 方能够顺利实施引进的技术如果侵权指控成 立，许可方应承担由此而产生的经济和法律责 任，引进方有权解除合同2、被许可方违约时补救办法： ①引进方不付款，许可方有权停止履行其义务或 终止许可合同； ②引进方迟延付款，许可方可主张一定比例的迟 付罚金，并可要求推迟许可方履行义务的期限 ③违反授权条款，扩大技术的使用范围许可方 有权要求引进方停止侵权行为，并支付一定金 额的赔偿金，直至解除合同 ④违反合同的保密义务，指使许可方的技术秘密 泄露，许可方有权要求引进方立即停止违约行 为，并依合同赔偿许可方的实际损失九、保密条款专有技术的价值在于保密，一旦公开，其商 业价值大跌，故专有技术的许可方都会在转让 专有技术时，在合同中定入保密条款，要求被 许可方承担保密义务 十、专利条款 ①维持专利有效性条款 ②不得反控条款③使用专利标记 十一、商标权条款 1、被引进方使用许可方商标的形式 ①直接使用许可方的商标；②使用许可方商标并 注明生产国家和生产厂家；③联合（双重）商 标，许可方与引进方的商标并列使用；④联结 商标，将许可方商标和引进商标有代表性的特 征联结起来，组成一个新的商标。

2、质量控制确认许可方的质量监督权，明确 许可方在多大范围内，有权采取何种措施保证 引进方有关产品的质量不低于许可方生产的产 品 3、对商标标识的管理主要包括三项内容： ①商标标识的获得，可以由商品许可方提供，也 可以由引进方印制 ②商标标识的使用许可方有权对引进方使用其 商标标识进行严格管理，以维护其商标的信誉 ③合同终止后对商标标识的处理在合同期满或 终止后，引进方应停止使用许可方的商标对 于库存的商标可以销毁，也咳在许可方同意的 情况下，转让给许可方或指定的第三方 十二、合同有效期条款（3、5、7、10）十三、最优惠待遇条款（P190）1、定义2、条件 十四、不可抗力或情势变迁条款（P190）主要内容：1、事故范围；2、采取措施3、确认后果 十五、争议的解决方式： 1、专家处理；2、仲裁；3、司法诉讼程序适用法律：1、发达国家：自行决定适用于他们 之间的协议的法律2、发展中国家：必须受技术引进国法律的支 配同步训练六 1、案例分析：98年4月17日，中国技术贸易进出口总公司引 进德国毛毡加工新技术，由德国威马技术有限 责任公司提供该项技术给中国技术贸易进出口 总公司，双方约定中方只能在北京地区使用该 项技术进行生产，期限为5年，双方协议为排 他许可证协议。

98年10月20日，德国威马技术 有限责任公司又将该项技术提供给北京另一家 企业M，同时德国威马技术。