证券从业之证券市场基本法律法规题库精选题库（名师推荐）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规题库精选题库（名师推荐）第一部分 单选题(50题)1、(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】： D 2、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、和机号码【答案】： B 3、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】： C 4、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】： A 5、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】： B 6、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度B.业务隔离制度C.跨墙管理制度D.人员隔离制度【答案】： C 7、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】： C 8、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（　　）年没有重大违反外汇管理规定的记录A.5B.4C.3D.2【答案】： C 9、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）内至少应进行一次复核A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】： C 10、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性下列关于法的规范性的体现，错误的是（　　）A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】： B 11、下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 12、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】： C 13、下列属于合规风险的是（ ）A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】： A 14、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】： C 15、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（　　）A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】： B 16、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（　　）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】： C 17、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（　　）A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】： C 18、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】： C 19、资产管理计划可以投资于以下资产（ ）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】： D 20、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度【答案】： B 21、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】： A 22、独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年A.3B.4C.5D.6【答案】： D 23、发行人发生超过上年末净资产（　　）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】： A 24、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。

A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】： C 25、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】： C 26、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国证监会【答案】： D 27、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】： B 28、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（　　）。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】： A 29、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　　）投资者进行推介和询价A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】： B 30、下列说法，正确的是（　　）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】： D 31、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】： D 32、下列说法中，错误的是（　　）A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。

工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】： B 33、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（ ）A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】： C 34、下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 35、下列说法中，错误的是（ ）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】： C 36、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】： B 37、根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )A.③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】： D 38、下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有（　　）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】： B 39、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】： A 40、下列关于有限责任公司董事长的产生。