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外部性矫正外部性矫正【【基础知识基础知识】】 Externality的中文译名，除了外部的中文译名，除了外部性，还有外在性、外部效应、外在经性，还有外在性、外部效应、外在经济等 盛洪认为，经济学曾经面临的和正盛洪认为，经济学曾经面临的和正在面临的问题都是外部性问题在面临的问题都是外部性问题 n 外部性问题不仅是经济学的研究内外部性问题不仅是经济学的研究内容，也是法学、社会学、人口学甚至政容，也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重要研究领域治学的重要研究领域n 张五常和杨小凯却认为，外部性概张五常和杨小凯却认为，外部性概念模糊不清、同义反复、没有意义念模糊不清、同义反复、没有意义 n 一、外部性的概念与后果一、外部性的概念与后果n 1 1、外部性的概念、外部性的概念n Buchanan & Stubblebine：：外部性外部性可以表达为：可以表达为：n UA = UA (X1，，X2，，…，，Xn，，Y1 )n UA：：A的个人效用，它依赖于一系的个人效用，它依赖于一系列的活动列的活动(X1，，X2，，…，，Xn )，，这些活动这些活动是是A自身控制范围内的自身控制范围内的；；n Y1：：由另一个人由另一个人B 所控制的行为所控制的行为。

n 某个人的行为给其他人带来了未在某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益交易价格中反映的成本或收益 n 负外部性负外部性：某个人的行为给他人造：某个人的行为给他人造成额外的成额外的损害；损害；n 正外部性正外部性：某个人的行为给他人带：某个人的行为给他人带来额外的收益来额外的收益n 消费的负外部性：某人的消费行为消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来额外的成本给他人带来额外的成本n 消费的正外部性：某人的消费行为消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来额外的收益如喷香水给他人带来额外的收益如喷香水n 生产的负外部性：某人的生产行为生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来额外的成本如造纸厂排放给他人带来额外的成本如造纸厂排放污水n 生产的正外部性：某人的生产行为生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来额外的收益如养蜂对农作给他人带来额外的收益如养蜂对农作物产量的增加物产量的增加n 拓展的解释拓展的解释n 区际外部性：辖区之间人类行为的区际外部性：辖区之间人类行为的影响。

如上游对中游，中游对下游如上游对中游，中游对下游n 代际外部性：代际之间人类行为的代际外部性：代际之间人类行为的影响如前代对当代，当代对后代如前代对当代，当代对后代n 【【问题讨论问题讨论】】n 经济学家们对外部性概念的理解有经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？哪些差异？n 自自A.Marshall以后，经济学家们从不以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究同角度对外部性问题进行研究n A.Pigou从从“公共产品公共产品”入手，认为入手，认为外部性问题具有不可分割性；外部性问题具有不可分割性；n M.Olson从集体行动入手，认为外部从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；性体现个体行动与集体行动的对立；n R.Coase从外部侵害入手，认为外部从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；性问题不是单向的；n 博弈论从博弈论从“囚徒困境囚徒困境”入手，认为入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一外部性体现个人理性与集体理性的不一致n 迄今为止，有三个比较权威的定义，迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。

概念联系起来n Hal Ronald Varian(1984)的定义：的定义：n 当一个个体的行为不是通过影响价当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性为外部性n 这一定义从个体与个体的行为关系来这一定义从个体与个体的行为关系来界定，认为人们之间存在利益冲突，一界定，认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益方的行为势必影响另一方的利益n 与不同行为策略即与不同行为策略即博弈博弈有关n James E Meade(1973)的定义：的定义：n 外部经济是这样一种事件，它将可外部经济是这样一种事件，它将可察觉的利益（或损害）加于某个人，而察觉的利益（或损害）加于某个人，而这个人并没有完全赞同，从而直接或间这个人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误接导致该决策失误n 这一定义是从决策成本与交易成本这一定义是从决策成本与交易成本的角度来考察的的角度来考察的, ,认为双方同意的交易是认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个问题，而是一个成本成本问题。

问题n Douglass C North＆＆Robert P Thomas(1973)的定义：的定义：n 当某个人的行为所引起的个人成本不当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收等于社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性益时，就存在外部性n 这个定义显然是从收益与成本角度这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的来推敲的n 在人与人之间的交互行动中，一个在人与人之间的交互行动中，一个人的成本可能就是另一个人的收益，一人的成本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又可能是另一个人的成本个人的收益又可能是另一个人的成本n 一种选择的收益就是另一种选择的一种选择的收益就是另一种选择的机会成本机会成本n 但是，如果产权不清楚，成本或收但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起所以，成本和收益的界益便无从谈起所以，成本和收益的界定以定以产权产权制度为基础制度为基础n 2 2、外部性的复杂性、外部性的复杂性n （（1 1）同一活动对相同主体会同时）同一活动对相同主体会同时产生正或负的外部性。

产生正或负的外部性n 新建一工厂，使相邻社区的交通新建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降条件改善，又使空气质量下降n （（2 2）同一活动对不同主体会同时）同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性产生正或负的外部性n 某人在家中高唱周杰伦的歌，使某人在家中高唱周杰伦的歌，使追星族的邻居大饱耳福，却使年长的追星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居苦不堪言邻居苦不堪言n 3 3、外部性的后果、外部性的后果 n （（1 1）负外部性使产量过剩）负外部性使产量过剩 n 负外部性的实质：产品的价格不负外部性的实质：产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际能充分反映生产这种产品的社会边际成本即：成本即：n MPC﹤ MSC MPC﹤ MSC n 外部边际成本：增加一个单位的外部边际成本：增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本某种产品给第三者带来的额外成本n （（2 2）正外部性使产量不足）正外部性使产量不足n 正外部性的实质：产品的价格不正外部性的实质：产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。

能充分反映该种产品的社会边际收益即：即：n MPB﹤ MSBMPB﹤ MSBn 外部边际收益：增加一个单位的外部边际收益：增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益某种产品给第三者所带来的额外收益n 二、外部性的起源二、外部性的起源n 1 1、产权与外部性、产权与外部性n 有人认为，源于市场机制厂商有人认为，源于市场机制厂商和消费者都不会站在和消费者都不会站在MSCMSC或或MSBMSB的角度的角度作出决策作出决策n 更多的人认为，源于产权不清更多的人认为，源于产权不清 若一种资源的产权没有排他功能，那若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性员的利益受损，从而产生外部性n 一般来说，共有产权最容易导致一般来说，共有产权最容易导致外部性n 共有产权共有产权：辖区内的每个成员对：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。

产并不属于哪个人n 在共有产权条件下，某一个成员在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高其谈判的成本很高 n 国有产权也容易导致外部性国有产权也容易导致外部性n 国有产权国有产权：财产权利名义上归国：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使择的代理人来行使n 代理人也可以过度分享财产的权代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高利，其他人与其谈判的成本也比较高n 私有产权私有产权：依照法律，财产权利归：依照法律，财产权利归家庭或个人所有家庭或个人所有n 只有在私有产权条件下，某一个成只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性产生外部性 n 2 2、、“公地悲剧公地悲剧”n 19681968年，美国加州大学生物学教年，美国加州大学生物学教授授G.Hardin，在，在《《Science》》上发表上发表《《Tragedy of The Commons》》，描述，描述了这样一种情形：了这样一种情形：n 早期的西方国家都有公共牧场，早期的西方国家都有公共牧场，牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。

牧民乐于在免费的公共牧场上放牧n 随着牲口数量的不断增加，牧场随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继出现了荒漠化，畜牧业也难以为继 n 从经济学角度分析，从经济学角度分析，对于任何一对于任何一户牧民来说，每增加一头户牧民来说，每增加一头牲口牲口所产生所产生的收益归自己，由此带来的生态成本的收益归自己，由此带来的生态成本却由大家分担却由大家分担n “公地悲剧公地悲剧”的实质：资源的过的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源n 现实生活中经常会出现现实生活中经常会出现“公地悲公地悲剧剧”的事例如卫生间里的手纸如卫生间里的手纸 n 【【实例实例】】每年３月中旬，西湖龙井每年３月中旬，西湖龙井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但每村的茶农还没有开摘一芽新茶，但每斤售价几千元的斤售价几千元的“龙井龙井”新茶已在杭新茶已在杭州街头出现州街头出现n “西湖龙井西湖龙井”、、“杭州龙井杭州龙井”、、“浙江龙井浙江龙井”等，把等，把“龙井龙井”二字当二字当成成“公地公地”。

n 结果是，茶叶市场上鱼龙混杂结果是，茶叶市场上鱼龙混杂，，“龙井龙井”品牌也就不再神圣品牌也就不再神圣n 打算统一包装了但是，打算统一包装了但是，…… n 【【实例实例】】在西北荒原上，生长着有在西北荒原上，生长着有药用价值的甘草名义上归国家所有，药用价值的甘草名义上归国家所有，事实上有关部门无法管理事实上有关部门无法管理n 于是，就有人自行去挖掘，由于没于是，就有人自行去挖掘，由于没有人对那里的生态平衡负责，这种挖掘有人对那里的生态平衡负责，这种挖掘行为必然发展到过度行为必然发展到过度“攫取攫取”n 结果，地表植被遭到破坏，最终退结果，地表植被遭到破坏，最终退化成荒漠化成荒漠 n 【【实例实例】】在早期美国西部大草原在早期美国西部大草原上，流行的规则是上，流行的规则是“圈出圈出”农场主要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把麦田圈起来，把牛圈出去，否则便得麦田圈起来，把牛圈出去，否则便得不到赔偿不到赔偿n 尽管那时美国西部很多牧场草地尽管那时美国西部很多牧场草地都有了归属，但是由于条件局限，很都有了归属，但是由于条件局限，很难划清界线。

难划清界线n 1867 1867年，美国人格利登发明了有年，美国人格利登发明了有刺铁丝网由于这种栅栏既牢靠又低刺铁丝网由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来的牧场和他人的牧场区分开来n 此后产权界限清清楚楚，此后产权界限清清楚楚，“公地公地悲剧悲剧” 随之终结，西部边疆的开拓也随之终结，西部边疆的开拓也得以最终完成得以最终完成n 有刺铁丝网被认为是有刺铁丝网被认为是“改变世界改变世界面貌面貌”的的7 7项专利之一，也是项专利之一，也是1919世纪人世纪人类社会类社会“1010大发明大发明”之一n 3 3、、“反公地悲剧反公地悲剧”n 19981998年，美国学者年，美国学者M.A.Heller教授教授提出了提出了“反公地悲剧反公地悲剧”的概念n 一种资源有许多拥有者，但他们一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置源，导致资源的闲置n 【【实实例例】】日本日本东京一家水泥厂每东京一家水泥厂每年需进口淡水沙年需进口淡水沙300300万吨，而福建闽江万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来上游的洪水每年给闽江口带来700700万吨万吨河沙，阻塞航道。

河沙，阻塞航道n 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇能疏通航道又可赚取外汇日方希望日方希望福建长期提供闽江口的淡水河沙福建长期提供闽江口的淡水河沙n 没想到诸多的没想到诸多的“产权拥有者产权拥有者”都都想得到利益想得到利益n 外贸局：河沙出口属于外贸，应该外贸局：河沙出口属于外贸，应该由他们经营；由他们经营；n 水利局：闽江水利归他们管，挖沙水利局：闽江水利归他们管，挖沙须经他们同意；须经他们同意；n 交通航运局：挖沙与清理航道分不交通航运局：挖沙与清理航道分不开，应该由他们经营；开，应该由他们经营；n 建设局：河沙属于建筑材料，应该建设局：河沙属于建筑材料，应该由他们经营；由他们经营；n 闽江河沙队：官不应与民争利闽江河沙队：官不应与民争利n 【【实例实例】】20022002年年6 6月至月至20042004年年6 6月，月，富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进行公开拍卖，获得收入行公开拍卖，获得收入53805380万元。

万元n 如果放任不管，就会出现如果放任不管，就会出现“公地悲公地悲剧剧”20012001年，富春江上有年，富春江上有8585条采沙船，条采沙船，运沙船近千条全市外运黄沙运沙船近千条全市外运黄沙15001500万吨，万吨，占杭州建筑市场用沙量的占杭州建筑市场用沙量的6060％n 如果让职能部门多头管理，又可能如果让职能部门多头管理，又可能出现出现“反公地悲剧反公地悲剧”n 三、外部性的矫正三、外部性的矫正 n 外部性的矫正：对产品的私人边外部性的矫正：对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相之与社会边际成本或社会边际收益相一致n 1 1、公共部门对外部性的矫正、公共部门对外部性的矫正 n （（1 1）课征税收（或收费））课征税收（或收费）n 对具有负外部性的产品征收相当对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收于其外部边际成本数量的税收 n 瑞典和丹麦较早开征环境保护税瑞典和丹麦较早开征环境保护税。

n 一是对特定商品征税，如汽车注册一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；税、添加剂税、电池税等；n 二是对特定行为征税，如二氧化碳二是对特定行为征税，如二氧化碳税、硫元素排放税等；税、硫元素排放税等；n 三是对特定资源征税，如原油税、三是对特定资源征税，如原油税、水资源税水资源税n 【【问题讨论问题讨论】】课税方式矫正外部性有课税方式矫正外部性有何利弊何利弊? ?n 1 1、优点、优点n 谁污染谁纳税，公平；谁污染谁纳税，公平；n 迫使污染者研发治污技术，效率迫使污染者研发治污技术，效率n 2 2、缺点、缺点n 环境保护税的设计比较难环境保护税的设计比较难n 如果以污染物的排放量为税基，排如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？放量怎么确定？ 产品产品生产生产生生 产产 过过程程 产产 生生污污 染染 的的剂量剂量污污 染染 物物在在 环环 境境中中 的的 长长期积聚期积聚环环 境境 中中污污 染染 物物的暴露的暴露由由 暴暴 露露所所 带带 来来的损害的损害损损 害害 的的货货 币币 成成本本n 如果以污染企业的产量为税基，是如果以污染企业的产量为税基，是否公平？否公平？n 如果以引起污染的投入物为税基，如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？如何确定投入物与污染的关系？n 税率不能过高，否则会因过分清洁税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价；而付出过高的代价；n 税率不能高度统一，也不能固定不税率不能高度统一，也不能固定不变。

而差别税率和弹性税率会引起寻租变而差别税率和弹性税率会引起寻租活动n （（2 2）发放补贴）发放补贴n 对具有正外部性的产品发放相当对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴于外部边际收益数量的补贴n 一些知识分子享受国务院或省政一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性果具有正外部性n 森林生态补偿基金也是为了矫正森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性正外部性n 缺陷是受政府财力的制约缺陷是受政府财力的制约n （（3 3）政府规制）政府规制n 政府部门直接干预个人或企业从事政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动的具有外部性的经济活动n 如勒令厂商安装防污设备或改进生如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；产工艺等；n 禁止砍伐原始森林等禁止砍伐原始森林等n【【事例事例】】n 黄河黄河49%49%的水量、长江的水量、长江25%25%的水量、的水量、澜沧江澜沧江15%15%的水量是从青海三江源地区的水量是从青海三江源地区来的，被称为来的，被称为“中华水塔中华水塔”。

n 这个地区原来有几千个湖泊，现在这个地区原来有几千个湖泊，现在大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐狸和鹰不见了，鼠害非常严重狸和鹰不见了，鼠害非常严重n 在三江源有在三江源有90%90%左右的草地出现了左右的草地出现了不同程度的退化，和不同程度的退化，和5050年前相比，单位年前相比，单位面积产草量下降了面积产草量下降了30%30%－－50%50%n 近近3030年来，三江源冰川退缩的速度年来，三江源冰川退缩的速度是过去是过去300300年的年的1010倍，气候变暖是冰川消倍，气候变暖是冰川消融最主要的原因融最主要的原因n 20052005年开始，国家投资年开始，国家投资7575亿元启动亿元启动了三江源治理保护工程了三江源治理保护工程n 生态移民从三江源生态保护区搬生态移民从三江源生态保护区搬离草场的牧民已经超过离草场的牧民已经超过3 3万人n 集约化生态畜牧业原有集约化生态畜牧业原有10001000多万多万头牲畜，减少了头牲畜，减少了300300多万头n 【【实例实例】】19381938年瑞典化学家米勒合年瑞典化学家米勒合成了成了DDTDDT，，19421942年开始大量生产和使用。

年开始大量生产和使用它对于消灭害虫能发挥神奇的作用它对于消灭害虫能发挥神奇的作用19481948年米勒获得诺贝尔生理学或医学奖年米勒获得诺贝尔生理学或医学奖n 然而，这是一种难降解的有毒化合然而，这是一种难降解的有毒化合物n 正因为它的负外部性，许多国家已正因为它的负外部性，许多国家已在在2020世纪世纪7070年代禁止使用年代禁止使用DDTDDT，我国也，我国也在在19831983年停止使用年停止使用DDTDDTn 政府规制针对性强，见效快但政府规制针对性强，见效快但是也有缺陷：是也有缺陷：n 污染者认为只要在排污量范围内，污染者认为只要在排污量范围内，就不必治污；就不必治污；n 由于企业之间或地区之间外部边由于企业之间或地区之间外部边际成本不同，统一规定排污标准难以际成本不同，统一规定排污标准难以实现效率；实现效率；n 政府是否以公共利益为目标进行政府是否以公共利益为目标进行干预，也会导致寻租现象干预，也会导致寻租现象n （（4 4）实施专利制度）实施专利制度n 让应用新技术的人向发明新技术的让应用新技术的人向发明新技术的付费。

付费n 世界上最进步的国家，无一不是具世界上最进步的国家，无一不是具有强大的技术力量的国家有强大的技术力量的国家n 这些国家毫无例外都对发明创造活这些国家毫无例外都对发明创造活动提供专利制度的保护和激励动提供专利制度的保护和激励n 18 18、、1919世纪的英国，工业化水平处世纪的英国，工业化水平处于顶峰地位，而那时候专利制度已经在于顶峰地位，而那时候专利制度已经在英伦三岛植根英伦三岛植根300300多年n 16231623年的年的《《独占法独占法》》是现代专利法是现代专利法的鼻祖n 美国于美国于17901790年、法国于年、法国于17911791年，都年，都通过了第一部专利法通过了第一部专利法n 关于知识产权制度有争议关于知识产权制度有争议n Helpman（（19931993）：知识产权制度）：知识产权制度降低了模仿率，可能延长产品生命周期，降低了模仿率，可能延长产品生命周期，放慢技术创新的步伐放慢技术创新的步伐n Lai（（19981998）：提高知识产权保护水）：提高知识产权保护水平会导致更多的外商直接投资，从而加平会导致更多的外商直接投资，从而加快创新速度。

快创新速度 n【【ZBMZBM提问提问】】n 政府可否购买专利？政府可否购买专利？n 由私人组织技术创新，并针对创新由私人组织技术创新，并针对创新成果赋予专利权，在专利权人申请并对成果赋予专利权，在专利权人申请并对其予以充分补偿的前提下，将专利技术其予以充分补偿的前提下，将专利技术置于公有领域的制度置于公有领域的制度 n 2 2、私人部门对外部性的矫正、私人部门对外部性的矫正n （（1 1）损害者与受害者谈判）损害者与受害者谈判n 科斯：外部性是产权不明引起的科斯：外部性是产权不明引起的n 一个公共的池塘，企业可能随意倒一个公共的池塘，企业可能随意倒垃圾，产生外部性垃圾，产生外部性n 如果池塘是私有的，企业倒垃圾必如果池塘是私有的，企业倒垃圾必须赔偿污染造成的损失，这时就没有外须赔偿污染造成的损失，这时就没有外部性了n【【事例事例】】n 某工厂的烟尘使附近某工厂的烟尘使附近5 5户居民洗晒户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是的衣服受污染，居民的损失是375375元元（（5×755×75元）。

元）n 治理办法一：安装除尘器，费用治理办法一：安装除尘器，费用150150元；元；n 治理办法二：提供烘干机，费用治理办法二：提供烘干机，费用250250元（元（5×505×50元）n 如果允许工厂冒烟，则居民会联合如果允许工厂冒烟，则居民会联合给工厂安装除尘器费用给工厂安装除尘器费用150150元，低于元，低于购买烘干机的费用，也低于污染损失购买烘干机的费用，也低于污染损失n 如果允许居民不受污染，工厂会主如果允许居民不受污染，工厂会主动安装除尘器安装除尘器比购买烘干动安装除尘器安装除尘器比购买烘干机便宜n 科斯定科斯定理：理：n 在产权明确的情况下，若交易成本在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则：为零或可以忽略不计，则：n 无论初始时谁拥有产权，市场机制无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化可以把外部性内部化n【【事例事例】】n 为启用新病房大楼，某医院建造了为启用新病房大楼，某医院建造了一座动力中心，内有锅炉、污水处理等一座动力中心，内有锅炉、污水处理等设施。

设施n 周边周边1010多户居民多次向环保部门投多户居民多次向环保部门投诉，要求医院搬迁动力中心诉，要求医院搬迁动力中心n 最后，医院按协商价购买了最后，医院按协商价购买了1010多户多户居民的住房作为医院用房，居民另行购居民的住房作为医院用房，居民另行购买住房n （（2 2）经济组织创新）经济组织创新n 这种办法的前提是，企业合并之这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交易成后的管理成本必须小于市场的交易成本n 企业规模不是无限的，成员是否企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样定的规则怎样n 现实生活中，一些企业采取现实生活中，一些企业采取“准准一体化一体化”办法排放废气排放废气织织布布厂厂纺纺纱纱厂厂排放废水排放废水建立友好关系建立友好关系n （（3 3））排污权交易排污权交易n 排污权交易：排污权交易：n 一定的区域内，在污染物排放总一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量。

互调剂排污量排污权交易排污权交易n钢铁厂被允许的排污钢铁厂被允许的排污量为量为300吨自己减吨自己减污污100吨，需耗费吨，需耗费600万元n造纸厂被允许的排污造纸厂被允许的排污量为量为300吨自己减吨自己减污污100吨，只需耗费吨，只需耗费400万元n购买购买100吨排污权，吨排污权，耗费耗费500万元净节省节省100万元支出万元支出n出售出售100吨排污权，吨排污权，收入收入500万元净增加增加100万元收入万元收入n 排污权交易的前提条件：排污权交易的前提条件：n （（1 1））环境容量及其价值的确定环境容量及其价值的确定n 确定区域内允许的污染物排放量，确定区域内允许的污染物排放量，并确定环境容量这一资源的价值并确定环境容量这一资源的价值n （（2 2））排污权配置排污权配置n 在现有污染源之间、以及现有污染在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排源与将来污染源之间进行合理有效的排污权分配通常由政府制定统一价格后污权分配通常由政府制定统一价格后拍卖 （（3 3））信息收集信息收集n 具有不同边际成本的污染源进行交具有不同边际成本的污染源进行交易，所以，需要大量的有关价格、需求易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。

量和供给量等市场信息n 排污权交易可以提高重污染行业企排污权交易可以提高重污染行业企业进入市场的成本业进入市场的成本n 排污权交易的弊端：排污权交易的弊端：n 排污权进入市场后，企业购买了排排污权进入市场后，企业购买了排污指标，会认为排污是理所当然的污指标，会认为排污是理所当然的n 新建的排污企业花巨资购买排污权，新建的排污企业花巨资购买排污权，会导致企业经营成本上升会导致企业经营成本上升n 【【案例分析案例分析】】麻溪江污染问题如何麻溪江污染问题如何解决？解决？n 【【案情描述案情描述】】n 江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之隔自仅一河之隔自19931993年以来，嘉兴北年以来，嘉兴北部水域连年遭受上游的污染污染源部水域连年遭受上游的污染污染源主要是盛泽镇的纺织印染产业主要是盛泽镇的纺织印染产业n 20012001年年1111月月2121日，嘉兴数千村民日，嘉兴数千村民筹资百万元，动用筹资百万元，动用8 8台推土机、数万只台推土机、数万只麻袋，自沉麻袋，自沉2828条水泥船，断河抗污。

条水泥船，断河抗污n 麻溪江污染问题先后通过三种办法麻溪江污染问题先后通过三种办法解决n 办法一：两地政府协调办法一：两地政府协调n 在国务院领导的关注下，江浙两省在国务院领导的关注下，江浙两省举行了协调会，水利部、国家环保总局举行了协调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方达成了调解意见和江、浙两省四方达成了调解意见n 吴江市逐步落实重点企业限产、停吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方案和污水排放总量削减方案；产整改方案和污水排放总量削减方案；n 嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝 n 调解意见的落实情况怎样呢？调解意见的落实情况怎样呢？n 吴江市认为，他们已经作出了很大吴江市认为，他们已经作出了很大的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但仍属重度污染但仍属重度污染n 20022002年，王江泾镇监测站的水质一年，王江泾镇监测站的水质一直低于五类标准直低于五类标准20032003年以来又发现，年以来又发现，盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门每个星期四的联合监测时段，选择在双每个星期四的联合监测时段，选择在双休日或者下雨天间歇性排放。

但是嘉兴休日或者下雨天间歇性排放但是嘉兴方很难掌握证据方很难掌握证据 n 办法二：诉诸于法律办法二：诉诸于法律n 鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴市的嘉兴市的4747家养殖户便将盛泽镇的家养殖户便将盛泽镇的2121家家印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为710710万元n 20022002年年1212月月1616日，嘉兴市中院作出日，嘉兴市中院作出一审判决，养殖户胜诉；一审判决，养殖户胜诉；20032003年年8 8月，月，浙江省高院作出终审判决，维持原判浙江省高院作出终审判决，维持原判n 官司打赢了，可污染问题仍然没有官司打赢了，可污染问题仍然没有得到根本解决得到根本解决n 办法三：推行办法三：推行“有偿排污权有偿排污权”制度制度 n 20042004年以来，吴江市政府着手对印年以来，吴江市政府着手对印染企业的污水处理设施实施产权剥离，染企业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场化的成立市场化的“盛泽水处理发展有限公盛泽水处理发展有限公司司”，对镇区，对镇区7 7座污水处理厂实行统一管座污水处理厂实行统一管理、统一运行。

理、统一运行n 由于规定由于规定“多排污水多付费多排污水多付费”，促，促使排污企业减少废水排放量，降低排污使排污企业减少废水排放量，降低排污浓度从20042004年年8 8月起，月起，2727家排污企业还家排污企业还请来请来“减污减污”专家，改造生产过程专家，改造生产过程n 【【案情分析案情分析】】n 1 1、发生麻溪江污染事件的根本原因、发生麻溪江污染事件的根本原因是什么？是什么？n 【【提示提示】】麻溪江水域属涉及两省边界麻溪江水域属涉及两省边界的公共资源，产权归谁所有并不明晰，的公共资源，产权归谁所有并不明晰，因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡在外面无法把污水挡在外面n 当然，也与盛泽的印染业都是私营当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，企业规模都不大有关企业，企业规模都不大有关n 2 2、为什么通过谈判和诉讼方式不解、为什么通过谈判和诉讼方式不解决问题？决问题？n 【【提示提示】】交易成本不可能忽略不计交易成本不可能忽略不计嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近3030家印染企业。

双方谈判的成本非常高家印染企业双方谈判的成本非常高n 嘉兴方嘉兴方4747户养殖户曾经将盛泽户养殖户曾经将盛泽2121家家印染企业告上法庭，且获得赔偿后来，印染企业告上法庭，且获得赔偿后来，盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本太高 n 3 3、嘉兴市和苏州市的协商为何也、嘉兴市和苏州市的协商为何也不解决问题？不解决问题？n 【【提示提示】】政府的监督成本过高环政府的监督成本过高环保执法不可能每时每刻进行保执法不可能每时每刻进行n 盛泽一些企业，故意避开两地环保盛泽一些企业，故意避开两地环保联合监测的时段，在双休日或者下雨天联合监测的时段，在双休日或者下雨天间歇性排放可见，间歇性排放可见，“道高一尺，魔高道高一尺，魔高一丈n 当监督成本过高时，政府规制就会当监督成本过高时，政府规制就会失去其作用失去其作用 n 4 4、能否由中央政府出面从江苏省、能否由中央政府出面从江苏省征集一笔经费补贴给浙江省？征集一笔经费补贴给浙江省？n 【【提示提示】】从理论上说，转移支付有从理论上说，转移支付有矫正区际外部性的功能。

矫正区际外部性的功能n 但是，中央政府一征一补的行为是但是，中央政府一征一补的行为是有成本的，而且涉及到多家印染企业和有成本的，而且涉及到多家印染企业和多家养殖户，估计征集成本和补贴成本多家养殖户，估计征集成本和补贴成本不会是一个小数目不会是一个小数目n 结果，可能外部性有所矫正，但社结果，可能外部性有所矫正，但社会福利并没有增加会福利并没有增加n 5 5、推行、推行“有偿排污权有偿排污权”办法为何办法为何取得了成功？取得了成功？n 【【提示提示】】印染企业从印染企业从“盛泽水处理盛泽水处理发展有限公司发展有限公司”购买排污权的办法，终购买排污权的办法，终于使困扰多年的纠纷基本解决于使困扰多年的纠纷基本解决n 这种制度安排，使印染企业有一种这种制度安排，使印染企业有一种内在的约束，多排污水就要多付费；又内在的约束，多排污水就要多付费；又使使“盛泽水处理发展有限公司盛泽水处理发展有限公司”在处理在处理污水时能产生规模经济效益污水时能产生规模经济效益。