小、暂停、恢复、撤销认证和.pdf

文件名称：文件名称：授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序 文件编号：MSP12文件编号：MSP12 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 1 页 共 13 页版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 1 页 共 13 页文件修改记录 文件修改记录 修 订 说 明 修 订 页 数 修 订 日 期 批 准 换2 0 0 8 版 文件名称：文件名称：授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序 文件编号：MSP12文件编号：MSP12 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 2 页 共 13 页版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 2 页 共 13 页1 目的 1 目的 制定本程序以确保CQC的认证授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销获证组织全部或部分认证范围和证书自动失效工作符合规定的要求。

2 适用范围 2 适用范围 本程序适用于管理体系证书的授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销和证书自动失效的管理 3 职责 3.13 职责 3.1 CQC主任负责证书的授予及证书更新、扩大、缩小、暂停、恢复和撤销的批准 3.23.2 各地公司负责正常监督审核情况后的证书保持的批准；负责证书保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销和证书自动失效的控制；负责提出认证暂停、恢复、撤销的建议和作废证书的收回和销毁； 3.33.3 CQC体系认证部负责对认证更新、暂停、恢复、撤销的建议进行审核，组织各地公司对自动失效证书进行管理； 3.43.4 CQC综合业务部负责制作证书以及更新、暂停、恢复和撤销通知书、失效证书标识，并更新数据库的状态标识 4 工作程序 4.1 授予（更新）认证资格的条件和程序 4.1.1 授予（更新）认证资格的条件 4 工作程序 4.1 授予（更新）认证资格的条件和程序 4.1.1 授予（更新）认证资格的条件 a) 认证申请方是具有法律地位的组织，或是具有法律地位较大组织的一部分； b) 国家或地方或行业有要求时，认证申请方具有规定的资质； c) 认证申请方申请认证（再认证）范围在法律地位文件和资质规定的范围内； d) 认证申请方的申请材料真实、准确、有效； e) 认证申请方已与CQC签署认证（再认证）合同，承诺始终遵守认证及CQC的有关规定，并按照认证合同规定缴纳认证费用。

f) 认证申请方建立和实施的管理体系符合认证标准要求； 文件名称：文件名称：授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序 文件编号：MSP12文件编号：MSP12 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 3 页 共 13 页版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 3 页 共 13 页g) 组织应积极遵守国家有关产品质量、环境、职业健康安全法律法规和标准，对于存在违规现象的，需采取纠正措施，且方案正在得到落实； h) 认证之日前一年内 （至少） ， 未发生过重大的违反法律法规、 人身安全的事故 （例如重大质量/环境/安全事故） i) 对申请食品安全管理体系认证，组织应在遵守国家有关食品安全要求和实施前提计划的基础上，建立并有效实施HACCP，对食品安全事故有妥善的处理措施对于再认证：除了满足上述条件外，还要求： --组织的管理体系在原证书有效期内良好保持并按期接受了CQC的监督审核 --再认证的现场审核及不符合项关闭在原证书有效期内实施完成 4.1.2 授予（更新）认证资格的程序 4.1.2 授予（更新）认证资格的程序 a) CQC 向认证申请方提供认证有关信息的公开文件，认证申请方已知悉并理解； b) 认证申请方向 CQC 正式提交《管理体系认证委托书》MSF11-01 和相关附件； c) 认证申请方与 CQC 签署《管理体系认证合同》 、并按照规定缴纳认证（再认证）费用； d) 认证申请方申请认证的管理体系文件经审查已覆盖申请认证范围，并符合认证标准； e) 认证申请方申请认证的管理体系，经 CQC 委派的审核组的审核符合认证标准、准则和其他必要的附加要求。

审核组不符合报告中提出的不符合已经在商定的限期内采取纠正和纠正措施，并经验证有效审核组提出同意推荐认证注册的结论意见； f) 经 CQC 认证决定小组审定，认证决定小组提出的问题已经得到妥善解决，并经验证有效，认为受审核方在认证范围内已满足授予认证（再认证）注册资格的条件，报 CQC 主任批准，由主任签发认证证书； g) CQC 向认证申请方颁发认证证书，并授权使用认证标志 h) 认证证书的发证日期在认证决定结论为符合要求的日期之后，证书有效期为三文件名称：文件名称：授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序 文件编号：MSP12文件编号：MSP12 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 4 页 共 13 页版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 4 页 共 13 页年 4.2 保持认证资格的条件和程序 4.2.1 保持认证资格的条件 4.2 保持认证资格的条件和程序 4.2.1 保持认证资格的条件 a) 获证组织的法律地位、资质持续符合国家的最新要求，并认证范围在其有效的法律地位文件和资质规定的范围内； b) 获证组织的管理体系持续符合认证准则要求； c) 获证组织持续遵守认证及CQC有关的规定； d) 获证组织于获证期间在认证范围内未发生重大事故和国家检查不合格； e) 获证组织在获证期间未发生误用认证证书和认证标志， 如有发生能及时有效地采取纠正和纠正措施，并将误用产生的影响降至最小程度； f) 获证组织对顾客或相关方的重大投诉和抱怨能及时有效地处理； g) 获证组织能按照CQC要求向CQC通报管理体系和重要过程变更等信息； h) 获证组织履行与CQC签署认证合同中规定的责任和义务，并按照认证合同规定缴纳认证费用。

i) 在认证证书有效期内，如果获证组织发生或需要变更，获证组织填写《证书变更申请书》和《获证方变更情况调查表》 ，遵守CQC有关变更的规定；并按《申请受理和审核程序》执行 4.2.2 保持认证资格的程序4.2.2 保持认证资格的程序 a) 获证组织在获证期间内始终接受 CQC 的监督，并在规定的限期内接受 CQC 的监督审核，如果能持续符合认证标准和其他必要的附加要求，在不符合报告中提出的不符合已经在商定的限期内采取有效的纠正和（或）纠正措施审核组长做出保持认证资格的决定，并由各地公司向获证组织颁发监督审核通知书； b) 在认证证书有效期内如有认证要求变更， CQC 将变更要求以公开文件及其他方式通报获证组织，执行《申请受理与审核程序》 ，并经 CQC 验证在认证范围内管理体系满足变更的要求； 文件名称：文件名称：授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序 文件编号：MSP12文件编号：MSP12 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 5 页 共 13 页版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 5 页 共 13 页c) 需要换发证书情况下，执行《申请受理与审核程序》 ，经必要的审查（审核）和CQC 认证决定小组对相关材料进行审定，认为获证（申请）组织在认证范围内能满足保持认证资格的条件,经 CQC 主任批准换发认证证书。

4.3 扩大认证范围的条件和程序 4.3.1 扩大认证范围的条件4.3 扩大认证范围的条件和程序 4.3.1 扩大认证范围的条件 a) 国家或地方或行业有要求时，获证组织在扩大认证范围内具有规定的资质； b) 获证组织申请扩大认证范围在法律地位文件和资质规定的范围内； c) 获证组织的管理体系覆盖申请扩大的认证范围，并符合认证标准要求； d) 至少近一年来， 获证组织在申请扩大认证范围内未发生重大事故和国家检查不合格； e) 获证组织与CQC签署认证合同中列有的认证范围未包括扩大认证范围的，需要补充扩大的认证范围，并按照认证合同规定缴纳补充认证费用 4.3.2 扩大认证范围的程序 4.3.2 扩大认证范围的程序 a) 获证组织向CQC提出扩大意向， CQC向获证组织提供与扩大认证范围有关信息的公开文件，获证组织已知悉并理解； b) 获证组织向CQC正式提交扩大认证范围的《证书变更申请书》和相关附件； c) 需要时，获证组织与CQC补充签署或修订认证合同，并按照规定补充缴纳认证费用； d) 获证组织申请扩大认证范围所涉及的管理体系文件经审查已符合认证标准； e) 获证组织申请扩大认证范围所涉及的管理体系，经CQC委派的审核组的审核符合认证标准和其他必要的附加要求。

在不符合报告中提出的不符合已经在商定的限期内采取纠正和纠正措施，并经验证有效，审核组提出推荐扩大认证范围的结论意见； f) 经CQC认证决定小组评定，或认证决定小组评定提出的问题已得到有效解决，认为获证组织在申请扩大认证范围内已满足批准认证资格的条件， 报CQC主任批准，文件名称：文件名称：授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序 文件编号：MSP12文件编号：MSP12 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 6 页 共 13 页版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 6 页 共 13 页由主任签署换发认证证书，但认证证书的注册号和有效期保持不变； 扩大认证范围的具体操作要求详见《申请受理与审核程序》中 5.4 条的具体规定需要时，各地公司应识别扩大认证范围后是否对仍保证认证范围内的活动持续符合认证要求，应评价所产生的负面影响或增加的认证风险适当时，提出处理措施意见； 4.4 缩小认证范围的条件和程序 4.4.1 缩小认证范围的条件 4.4 缩小认证范围的条件和程序 4.4.1 缩小认证范围的条件 a) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求；或 b) 获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再继续保持认证资格，但前提是获证组织不能将不可分开的、负有直接责任的关键过程、环境风险或职业健康安全风险较大的部分从管理体系中剔除掉； c) 组织不再生产某类产品或不再提供某种服务 d) 客户未能在规定的时限内解决造成暂停的问题，在不影响客户责任和整个管理体系符合标准的完整性前提下，与客户协商，可以将不满足体系要求的部分，从认证范围中删除。

4.4.2 缩小认证范围的程序 4.4.2 缩小认证范围的程序 a) 获证组织向 CQC 正式提交缩小认证范围的《证书变更申请书》和《获证方变更情况调查表》 ，或各地公司提出缩小获证组织认证范围的建议，并提供理由和证据； b) 需要时，各地公司应识别缩小认证范围后原认证范围内的活动是否持续符合认证要求，应评价可能产生的负面影响或增加的认证风险适当时，提出处理措施意见； c) 经 CQC 认证决定小组评定，认为获证组织缩小的认证范围符合认证准则要求，报 CQC 主任批准，由主任签署换发认证证书，但认证证书的注册号和有效期保文件名称：文件名称：授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复、撤销认证和证书自动失效管理程序授予、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢。