期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍.doc

2021年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月2、期货公司的成立审批为6个月3、期货公司成立后无正当理由3个月不开场经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供业务的在20日内作出批复4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内〔2条为20日内〕，那些是派出机构20日内〔1条2个月〕审批见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告8、期货交易所管理中的日期根本是10日、但限制会员结算范围与异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况与工作报告年后4个月报审计报告9、期货公司管理方法中的日期根本为5日，处分根本为3万以下股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构10、高管人员的管理方法根本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命与违规被调查是3日 处分为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比拟：1、以下不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内2、期货交易所每年对遵守交易规那么抽样或全面检查3、除风险监管报表与业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比拟：1、设立期货公司注册资本最低3000万货币资金出资不低于85%四、法律法规处分：1、见整理资料1，注：大局部期货交易所违规的按照第68条处分，大局部证券公司违规的按照第70条处分2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承当不超过损失80%责任3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承当损失不超过80%4、期货公司保证金缺乏，交易所未及时通知，应承当损失的60% 客户保证金缺乏的，期货公司未及时通知的，承当损失的80%5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承当损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承当80%五、比例的比拟1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五千万分之十缴纳每季度后15日缴纳到达8亿了可以申请不缴纳3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过局部90%赔4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告5、期货公司风险监管指标及上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事与股东六、设立期货公司条件：1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人2、持有5%以上股东的： ①实收资本与净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本与净资产低于2亿元 ②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%对外投资〔含新期货公司〕不超过净资产 ③3年内无处分、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处分〔变更比例满50%的特例〕控股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处分七、高管人员的任职资格：1、一般董事、监事 ①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科2、独立董事: ①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间与精力3、董事长、监事会主席： ①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试4、经理称： ①期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经历6、首席风险官：①期货资格；本科；资质测试；期货3年与2年风险、交易、结算、合规负责人经历/ 期货1年，经历3年7、营业部负责人： ①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经历其他：以下①人员不得担任高管：：① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处分、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

④ 除以下外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：1、 一般董事该监事、一般监事改董事2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事与董事3、 营业部负责人改其他营业部负责人八、期货从业人员管理：近3年内无处分的可以被聘任九、金融期货结算业务：1、申请金融业务结算资格的条件：①经纪资格；负责人2年经历；高管人员、控股股东2年内未处分②近3年内无 期货公司无处分、严重的期货交易结算风险事件2、申请金融期货交易结算资格：除1外 ①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经历 ②注册资本5000万，2个月风险监管指标 ③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿3、申请全面结算资格 ①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经历 ②注册资本1亿，2个月风险监管指标 ③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。

4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告全面结算会员及非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告十、风险监管指标 1、期货公司： ① 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%②期货公司委托其他机构从事的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6%③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的十一、业务〔中间介绍业务〕1、 证券公司的条件：① 申请前6个月的以下指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保与或有负债不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员，总部至少5人营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告〔一〕期货交易管理条例经典总结本法规大局部是要经过证监会批准的，以下特殊一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管与业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度5、期货公司的行为：以下经证监会 〔除4、7外受理申请后2个月决定〕 ①合并分立停业解散等，②变更公司形式③变更范围，4、变更注册资本，〔受理申请后20日内决定〕5、变更5%以上股权6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构7、其他情形 〔受理申请后20日内决定〕6、期货公司的行为：以下经证监会派出机构〔分部〕 〔除②外受理申请后20日内决定〕 ①变更法人、住所或营业场所 ②设立境内期货经营机构 〔受理申请后2个月决定〕 ③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围〔4〕、其他事项7、期货交易所应发布： 成交量、成交价、持仓量、收盘价及开盘价、最低价及最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情8、期货交易所的行为：以下事项交易所先决定，后报告证监会：〔先决定〕 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：以下事项先报证监会批准后执行：〔先批〕 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停顿交易不超过15日，案情复杂的不超30日二、法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取以下措施 ： 谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接收重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告4、【68条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： 〔公司的处分〕 ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费 〔应退还〕 ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金平安监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款〔对责任人的处分〕5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有以下之一的，责令改正，。