期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试卷B卷 附答案.doc

期货从业资格证《期货基础知识》押题练习试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友期货公司了解到上述情形后，开除了王某期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会2、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日3、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（ ）的交易方式A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约4、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果5、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 6、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约7、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所8、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易9、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式10、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权11、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。

A、5日B、10日C、15日D、30日12、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利13、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会14、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认15、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年16、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正 17、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司18、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ）A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗19、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金A、每周B、每月C、每季度D、每年 20、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给乙期货公司刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务21、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年 22、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》23、期货合约是由（ ）统一制定的。

A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会24、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件25、设立期货公司，应由（ ）批准A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所26、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元27、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值28、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质甲的行为属于（ ）A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪 D、不构成犯罪29、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约30、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元31、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营32、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约此后市价反弹，该投资者卖出合约此投机者的做法为（ ）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出33、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（ ）交易为主A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货34、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产35、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准A、1000B、2000C、3000D、500036、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表37、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户38、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元A、1 B、2C、3 D、439、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构40、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元A、5000B、6000C、4000D、300041、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金42、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、9043、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所44、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪45、宋体期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码46、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（ ）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小。