大型工程技术风险控制要点培训资料.docx

大型工程技术风风险控制要点点住房城乡建设部部2017年100月目次1 总则 12 术语 23 基本规定 43.1 风险管管理目标 43.2 风险管管理阶段 43.3 风险等等级 43.3.1 概概率等级 43.3.2 损损失等级 43.3.3 风风险等级确定定 53.3.4 风风险接受准则则 64 风险控制方方法 74.1 风险识识别与分析 74.1.1 风风险识别与分分析工作内容容 74.1.2 风风险识别与分分析工作流程程 84.1.3 风风险识别与分分析工作方法法 84.2 风险评评估与预控 94.2.1 风风险评估与预预控工作内容容 94.2.2 风风险评估与预预控工作流程程 94.2.3 风风险评估与预预控工作方法法 104.2.4 风风险评估报告告格式 114.3 风险跟跟踪与监测 114.3.1 风风险跟踪与监监测工作内容容 114.3.2 风风险跟踪与监监测工作流程程 124.3.3 风风险跟踪与监监测工作方法法 124.4 风险预预警与应急 124.4.1 风风险预警与应应急工作内容容 134.4.2 风风险预警与应应急工作流程程 134.4.3 风风险预警与应应急工作方法法 145 风险控制的的组织和管理理职责 155.1 风险控控制的组织 155.1.1 组组织形式 155.1.2 风风险管理委员员会 155.1.3 风风险控制小组组 155.2 各参建建单位的风险险控制职责 155.2.1 建建设单位职责责 155.2.2 勘勘察单位职责责 165.2.3 设设计单位职责责 165.2.4 施施工单位职责责 175.2.5 监监理单位职责责 175.2.6 风风险管理委员员会职责 175.2.7 风风险控制小组组职责 176 勘察阶段的的风险控制要要点 196.1 场址稳稳定性和适宜宜性 196.2 地基基基础 206.3 地铁隧隧道 227 设计阶段的的风险控制要要点 247.1 地基基基础 247.1.1 基基坑坍塌风险险 247.1.2 坑坑底突涌风险险 257.1.3 坑坑底隆起风险险 257.1.4 桩桩基断裂风险险 267.1.5 地地下结构上浮浮和受浮力破破坏风险 267.1.6 高高切坡工程风风险 277.1.7 高高填方工程风风险 297.2 大跨度度结构 307.2.1 大大跨钢结构屋屋盖坍塌风险险 307.2.2 雨雨棚坍塌风险险 317.3 超高层层结构 317.3.1 超超长、超大截截面混凝土结结构裂缝风险险 317.3.2 结结构大面积漏漏水风险 327.4 地铁隧隧道 327.4.1 盾盾构始发/到达时发生生涌水涌砂、隧隧道破坏、地地面沉降风险险 327.4.2 盾盾构隧道掘进进过程中地面面沉降、塌方方风险 337.4.3 区区间隧道联络络通道集水井井涌水并引发发塌陷风险 337.4.4 联联络通道开挖挖过程中发生生塌方引起地地面坍塌风险险 347.4.5 矿矿山法塌方事事故风险 348 施工阶段的的风险控制要要点 358.1 地基基基础 358.1.1 桩桩基断裂风险险 358.1.2 高高填方土基滑滑塌风险 358.1.3 高高切坡失稳风风险 368.1.4 深深基坑边坡坍坍塌风险 368.1.5 坑坑底突涌风险险 388.1.6 地地下结构上浮浮风险 388.2 大跨度度结构 398.2.1 结结构整体倾覆覆风险 398.2.2 超超长、超大截截面混凝土结结构裂缝风险险 408.2.3 超超长预应力张张拉断裂风险险 408.2.4 大大跨钢结构屋屋盖坍塌风险险 418.2.5 大大跨钢结构屋屋面板被大风风破坏风险 418.2.6 钢钢结构支撑架架垮塌风险 428.2.7 大大跨度钢结构构滑移（顶升升）安装坍塌塌风险 428.3 超高层层结构 448.3.1 核核心筒模架系系统垮塌与坠坠落风险 448.3.2 核核心筒外挂内内爬塔吊机体体失稳倾翻、坠坠落风险 488.3.3 超超高层建筑钢钢结构桁架垮垮塌、坠落风风险 508.3.4 施施工期间火灾灾风险 538.4 盾构法法隧道 558.4.1 盾盾构机刀盘刀刀具出现故障障风险 558.4.2 泥泥水排送系统统故障风险 558.4.3 在在上软下硬地地层中掘进中中土体流失风风险 568.4.4 盾盾尾注浆时发发生错台、涌涌水、涌砂风风险 568.4.5 管管片安装机构构出现故障风风险 578.4.6 盾盾构始发时发发生姿态偏差差风险 578.4.7 盾盾构始发和到到达时发生涌涌水涌砂风险险 588.4.8 敞敞开式盾构在在硬岩掘进中中发生岩爆风风险 588.4.9 盾盾构施工过程程中引起地表表沉降、管线线沉降的风险险 598.5 浅埋暗暗挖法隧道 598.5.1 塌塌方事故风险险 598.5.2 涌涌水、涌砂事事故风险 618.5.3 地地下管线破坏坏事故风险 61附录A 风险险评估报告格格式 62附录B 动态态风险跟踪表表 63附录C 风险险管理工作月月报 65附录D 风险险管理总结报报告格式 67附录E 风险险分析方法 68附录F 风险险评估方法 691 总则1.0.1 为了指导我我国大型工程程建设技术风风险的控制，有有效减少风险险事故的发生生，降低工程程经济损失、人人员伤亡和环环境影响，保保障工程建设设和城市运行行安全，特制制定本控制要要点。

1.0.2 本控制要点适适用于城市建建设过程中的的大型工程建建设项目，主主要指超高层层建筑、大型型公共建筑和和城市轨道交交通工程1.0.3 本控制要点主主要为大型工工程技术风险险的控制各方方提供风险控控制的指导，工工程技术风险险的控制各方方包括建设单单位、勘察单单位、设计单单位、施工单单位及监理单单位其他工工程进行工程程技术风险控控制时，以及及保险公司在在实施技术风风险控制时也也可参照本控控制要点1.0.4 大型工程技术术风险控制除除应遵循本控控制要点的管管理内容外，尚尚应符合现行行国家、行业业和地方相关关法律、法规规、规范和标标准的规定2 术语2.0.1 超高层建筑筑建筑高度超过3300米的建建筑物2.0.2 大型公共建建筑单体建筑面积大大于10万平平方米、或群群体建筑面积积大于30万万平方米用于于教育科研、商商业服务、医医疗福利、文文化娱乐、旅旅游服务、体体育、通信、客客运、办公、会会展等工程2.0.3 技术风险在工程建设过程程中由于技术术因素引起的的一种对工程程质量安全结结果偏离预期期的情形2.0.4 质量安全风风险在工程建设过程程中对质量安安全管理的结结果与工程前前的质量安全全管理目标相相偏离的情形形。

2.0.5 风险识别在风险事故发生生之前，运用用各种方法系系统的、连续续的认识所面面临的各种风风险以及分析析风险事故发发生的潜在原原因2.0.6 风险评估在风险事件发生生之前，就该该事件会给人人们的生活、生生命、财产等等各个方面造造成的影响和和损失的可能能性的量化评评价工作2.0.7 风险控制制定风险处置措措施及应急预预案，实施风风险监测、跟跟踪与记录风风险处置措施施包括风险消消除、风险降降低、风险转转移和风险自自留四种方式式2.0.8 勘察风险指因为勘察缺失失或偏差所造造成的建设过程中的质量安全全风险2.0.9 设计风险指项目因设计存存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全全风险2.0.10 施工风险指项目因工程施施工技术方案存在在缺陷、使用材料存存在缺陷、施施工设施不安安全、施工管理不完善所所造成的建设设过程中的质量安全全风险2.0.11 风险因素指引起或增加风风险事故发生生的机会或扩扩大损失幅度度的原因和条条件2.0.12 风险跟踪踪指对风险的发展展情况进行跟跟踪观察，督督促风险规避避措施的实施施，同时及时时发现和处理理尚未辨识到到风险2.0.13 风险监测测利用各种技术手手段对可能产产生的风险进进行监测分析析,以防止风风险事件的发发生。

2.0.14 建设单位位主导型的风险控制模模式指工程项目全过过程建设风险险控制由建设设单位牵头主主导并组织，各各参建单位分分工配合的建建设工程技术术风险控制管管理模式3 基本规定3.1 风险管理目标各类风险事件发发生前，应尽尽可能选择较较经济、合理理、有效的方方法来减少或或避免风险事事件的发生，将将风险事件发发生的可能性性和后果降至至可能的最低低程度；各类风险事件发发生后，应共共同努力、通通力协作，立立即采取针对对性的风险应应急预案和措措施，尽可能能减少人员伤伤亡、经济损损失和周边环环境影响等，排排除风险隐患患3.2 风险管理阶段本要点所指的风风险管理阶段段涉及工程建建设全过程，包包括工程的可可行性研究阶阶段、勘察设设计阶段和工工程建设实施施阶段3.3 风险等级风险损失等级包包括直接经济济损失等级、周周边环境影响响损失等级以以及人员伤亡亡等级，当三三者同时存在在时，以较高高的等级作为为该风险事件件的损失等级级风险事件的风险险等级由风险险发生概率等等级和风险损损失等级间的的关系矩阵确确定3.3.1 概率等级风险事件发生概概率的描述及及等级标准应应符合表3..3.1的规规定表3.3.1 风险事件件发生概率描描述及其等级级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1≤P≤11可能2级0.01≤P＜＜0.1偶尔3级0.001≤PP＜0.01不太可能4级0≤P＜0.00013.3.2 损失等级风险事件发生后后果的描述及及等级标准应应分别符合表表3.3.22-1、表3.3..2-2、表33.3.2--3的规定。

表3.3.2--1 直接经济济损失等级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL≥1000005000≤ELL＜1000001000≤ELL＜50000EL＜10000注：EL =经经济损失；参参考国务院令令第493号号《生产安全全事故报告和和调查处理条条例》（20007年6月月1日）表3.3.2--2 周边边环境影响损损失等级损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严严重污染或破破坏2级大周边环境发生较较重污染或破破坏3级一般周边环境发生轻轻度污染或破破坏4级很小周边环境发生少少量污染或破破坏注：周边环境指指自然环境、周周边场地及邻邻近建（构）筑筑物、市政设设施等表3.3.2--3 人员伤亡等级级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人人以上死亡，或或者100人人以上重伤（包括急性工业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数,下同）10人以上300人以下死亡亡，或者500人以上1000人以下重重伤3人以上10人人以下死亡，或或者10人以以上50人以以下重伤3人以下死亡，或或者10人以以下重伤3.3.3 风险等级确定工程建设风险事事件按照不同同风险程度可可分为4个等等级：1 一级。