压力容器鉴定评审细则.doc

压力容器制造条件鉴定评审细则（试行）省锅炉压力容器监测所二OO四年十月压力容器制造条件鉴定评审细则编 制 说 明1． 本细则适合于《锅炉压力容器制造许可条件》中的D级压力容器制造条件的鉴定评审2． 本细则分为三个部分：一、资源条件评审；二、质量管理体系评审；三、压力容器安全质量评审3． 评审细则中每一项评审容按符合、需要整改、不符合、不适用四种结果进行评定其中“需要整改”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善；“不适用”是指该项评审要点不适用于该企业申请的项目或被抽查的产品4． 评审报告中评审结论分为：符合条件、需要整改、不符合条件5． 评审结论的判定原则：符合条件----单项评审结果全部符合要点；需要整改----单项评审结果存在需要整改和或不符合，但认为最长6个月经整改能够达到要求的；不符合条件----不能被评定为符合条件和需要整改的，或在规定的时间里整改后仍存在不符合或需要整改项目的6． 进行质量管理体系评审时，应至少抽取一台已经试制完成的产品的全部文件与记录，以考察其执行质量管理制度的情况审核； 2004年10月一、 资源条件评审评审项目评审容评审要点考核方法评价方法1．机构企业法人营业执照1、 1应有当地工商行政管理部门签发的企业法人营业执照；1、 2企业法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致；1、3企业法人营业执照应在有效期，并按规定进行了年检；1、4换证评审的企业，其企业法人营业执照经营围应包含D级压力容器的制造；现场核实，并将企业法人营业执照、企业税务登记证、企业法人代码证书的相关容登记在评审记录表。

不满足要求时停止评审企业税务登记证1、5应有齐全的税务局签发的税务登记证；1、6税务登记证应在有效期；企业法人代码证书1、 7应有质量技术监督局颁发的企业法人代码证书；1、8企业法人代码证书应在有效期；2．人员质控系统责任人员2．1应有设计工艺质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有化工机械专业大专或以上学历的技术人员；2．2应有材料质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有材料专业大、中专或以上学历的技术人员；2．3应有焊接质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有焊接或材料专业大专或以上学历的技术人员；2．4应有理化质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有物理或化学专业大、中专或以上学历的技术人员；2．5应有热处理质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有材料专业大、中专或以上学历的技术人员；2．6应有无损检测质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有RTII或UTII书的人员；2．7应有压力试验质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有理工科大、中专或以上学历的技术人员；2．8应有最终检验质控系统责任人员；其质素要求为：本单位具有理工科大、中专或以上学历的技术人员；查看企业的有关责任人员的任命文件或聘书；查看企业上两个月的工资发放登记表，统计在册职工总人数；查看企业质保工程师、质控系统各责任人员、各专业作业人员的学历证、职称证或；查看上述人员的劳动合同是否经劳动部门认可；企业质保工程师、质控系统各责任人员不得在其它企业兼职。

不满足评审要点中的要求判为不符合技术人员2．9应具备适应D级压力容器制造和管理的专业技术人员，其比例一般应不低于5%，且不少于5人；专业作业人员2．10持证焊工不少于6人，且至少有2个合格项目；2．11焊工证应在有效期；2．12应具有满足D级压力容器制造要求的其他作业人员：车工、钻工、刨工、铆工、铣工等；2．13应至少具有RTII和UTII各2人项；质量保证工程师2．14应在企业管理层中指定一名成员为质量保证工程师；3．厂房和装备制造场地3．1应有存放压力容器材料的库房和专用场地；3．2 库房和专用场地应有有效防护（防潮、防锈）；3．3库房和专用场地待验区、合格区和不合格区应有明显标志；3．4应有制造压力容器的专用车间；3．5车间的面积、高度应能满足D级压力容器的制造和总装要求；3．6车间应有有效的防护；3．7车间制造流程应合理、清楚；3．8应有满足焊接材料存放的专用仓库和烘干、保温设备；3．9具有与所制造的产品相适应的足够面积的射线曝光室（一般不小于60m2，）；3．10具有焊接试验室，并配备满足焊接工艺评定的焊接设备；现场查看制造场地，并记录场地情况；现场核对各设备的铭牌（或说明书）、设备完好程度与设备台帐是否一致，并记录；如设备最大加工或检验能力有疑问，可以随机抽查。

不满足评审要点中的要求判为不符合（不适用除外）加工设备3．11加工设备应能满足D级压力容器制造的需要；成型设备3．12卷板机、水压机（或油压机）、刨边机等成型设备的生产能力应能满足D级压力容器制造的需要；切割设备3．13应配备满足制造需要的自动（半自动）切割机、剪板机；焊接设备3．14应有完好的、满足焊接工艺和设计要求的、一定数量的焊接设备，并配备相应的焊接辅助设备，如：焊接操作机、滚轮架、焊条筒等；起重设备3．15应有满足制造和总装需要的起重设备；专用工装设备3．16应有满足制造和总装需要的工装设备；理化试验设备3．17应有满足D级压力容器需要的理化试验室和相应的试验设备，具有加工、检测试样的设备和工具；化学试验室应有与分析所制造压力容器材料相适应的仪器和设备；无损检测设备3．18应具有适应D级压力容器制造的无损检测设备；水压试验设备和气密性试验设备3．19应有满足D级压力容器需要的水压试验和气密性试验设备、场地、检测手段和安全防护措施；不锈钢或有色金属容器制造的专用设施3．20应具有采取了适当防护措施（防划痕、防铁离子污染等，下同）的、适合不锈钢或其它有色金属容器制造的专用制造场地，不得与碳钢容器场地混用；3．21应具有采取了相应防护措施的不锈钢或其它有色金属加工设备、成型设备；3．22应具有适合不锈钢或其它有色金属的切割设备和焊接设备；3．23应具有适合不锈钢或其它有色金属容器制造和总装的专用工装；二、 质量管理体系评审评审项目评审容评审要点考核方法评价方法1．质量管理体系的基本要求企业应建立适合D级压力容器制造的质量保证体系并贯彻实施1．1应有明确的质量方针和质量目标的书面文件，并经企业主要负责人批准；1．2应编制了质保手册，容应包括：a） 质量管理体系覆盖的围；b） 包括或引用质量体系程序，并概述质量体系文件的结构；1．3编制了符合D级压力容器制造的、并与既定的质量方针一致的程序文件，至少应包括：a） 文件与资料控制程序；b） 设计控制程序；c） 采购与材料控制程序；d） 工艺控制程序；e） 焊接控制程序；f） 热处理控制程序；g） 无损检测控制程序；h） 理化检验控制程序；i） 压力试验控制程序；j） 其它检验控制程序；k） 计量与设备控制程序；l） 不合格品控制程序；m） 质量改进；n） 人员培训；o） 执行压力容器制造许可制度的规定；审查企业提供的正式文件和与企业主要负责人或管理者代表座谈了解评审要点所规定的容。

1．不符合----a） 未按要求建立质量管理体系；b） 未制定质量方针和质量目标；c） 未提供质保手册；d） 缺少规定的程序文件；2．需要整改----除上述情况以外的其它未满足要求的情况1．4编制了质量管理所需要的各种表格，表格应标准化、文件化；1．5应有正在贯彻执行的、合理设置质控点的质量计划；2．管理职责职责与权限2．1应有经企业主要负责人批准的，明确企业机构与职能分配的文件；2．2应有经企业主要负责人批准的，明确企业部各岗位人员的职责、权限的文件；2．3各岗位有关人员应了解其职责；检查企业提的提交的正式文件；与管理者代表、各岗位有关人员集中或分别座谈，了解其职责与履行情况1．不符合----a） 无文件规定各岗位人员的职责、权限；b） 各岗位人员不了解其职责、权限；2．需要整改----除上述不符合外的其它未满足要求的情况管理者代表评审2．4应有经企业主要负责人批准的，指定管理者代表并明确其职责与权限的文件；2．4管理者代表应了解并履行了其职责与权限；3．文件和资料控制企业应制定文件和资料的控制程序3．1应制定文件和资料的控制规定，至少应包括： 编制、会签、发放、修改、回收、保管等。

3．2应确保各有关部门使用最新版本的受控文件；3．3文件应清晰、易于识别；3．4外来文件应能得到识别，并控制其发放；检查文件控制程序；分别在文件保管和使用部门各抽3~5种文件检查程序执行情况1．不符合----a）文件控制程序不符合要求；b）文件的会签、发放、回收、修改未按程序执行；2．需要整改----除上述不符合外的其它未满足要求的情况4．设计控制企业应制定设计控制程序4．1设计部门各级人员的职责应该有明确的规定；4．2应有产品制造有关的规程、规定和标准；4．3设计文件应规定企业所制造的产品满足安全质量要求；4．4应有关于新标准的收集和贯彻的规定；4．5应制定对设计过程进行控制的规定，包括：设计输入、输出、评审、更改、验证等环节检查设计控制程序；抽查设计文件、图纸与有关记录表格检查程序执行情况1．不符合----a） 设计控制程序不符合要求；b）未制定对设计过程进行控制的规定；2．需要整改----除上述不符合外的其它未满足要求的情况5．采购与材料控制企业应制定采购控制程序5．1应制定文件的采购控制程序；5．2企业应有对供方进行有效质量控制的规定，至少包括：a） 制定选择、评价供方的原则；b） 按上述原则评价、选择供方；c） 评价记录应保存；d） 承压部件的供方应是取得中国政府或授权机构认可的制造企业；5．3对供方有质量问题时，应有处理方式的规定；5．4应制定原材料与外构件（指板材、管材等承压材料）的验收与控制的规定；5．5采购文件应进行审批；5．6采购信息（采购计划、采购合同）应能准确表达对拟采购物品的各项要求；检查企业提交的正式采购程序文件与相关规定；检查是否制定了选择、评价供方的原则；抽查供方档案在现场核实原材料、承压部件是否在合格供方中采购；抽查采购文件是否经审批；现场抽查原材料与外构件（指板材、管材等承压材料）的验收与控的规定的执行情况。

1．不符合----a）采购控制程序不符合要求；b） 未制定选择、评价供方的原则或未按原则执行；c） 未制定原材料与外构件的验收与控制的规定或未按规定执行；2．需要整改----除上述不符合外的其它未满足要求的情况企业应制定材料的保管和发放控制程序5．7应制定原材料与外购件保管的规定，包括关于存放、标识、分类等要有明确的规定；5．8应制定原材料库房存放措施的规定；5．9应制定关于材料发放的管理规定，包括材料的领用、代用等；5．10应制定材料标记移植管理规定，包括加工工序中的材料标识移植和余料处理等；检查企业提交的有关原材料和外构件的保管、发放规定的文件；抽查是否按此规定进行存放、发放；抽查材料的标记移植情况1．不符合----a）材料与外够件保管。