大工2021年12月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考46.docx

大工2021年12月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考1. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B2. 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱参考答案：ACD3. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为 )A.错误B.正确参考答案：B4. 新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A.2000-3000B.2000-4000C.1000-2000D.2000-3500参考答案：A5. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )Ⅰ、身体状况Ⅱ、理财目标的弹性Ⅲ、收入、职业和财富规模Ⅳ、资金的投资年限A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D6. 利润分配表(名词解释)参考答案：反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表，说明利润表上反映的净利润的分配去向。

7. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点 )A.错误B.正确参考答案：B8. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C9. 以下被称为“金边债券”的是______A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A10. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A11. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C12. ( )是对剩余流动性的弹性A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A13. 在订单匹配原则方面，我国采用( )A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC14. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。

A.5%～30%B.5%～35%C.10%～35%D.10%～40%参考答案：B15. 与优先股相比，普通股票的风险较大 )T.对F.错参考答案：T16. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C17. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A18. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法 )A.正确B.错误参考答案：A19. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C20. 以下哪种风险不属于系统风险( )A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D21. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大﹔预期收益越低的证券，风险越小。

)T.对F.错参考答案：T22. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源 )A.正确B.错误参考答案：A23. NASDAQ定位于大中型企业 )A.正确B.错误参考答案：B24. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是( )A.15元B.13元C.20元D.25元参考答案：A25. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B26. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B27. 宏观调控下的GDP减速增长，对股市投资是不利的 )T.对F.错参考答案：F28. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 )T.对F.错参考答案：T29. 公司型基金与契约型基金的区别有( )A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约参考答案：ABCD30. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。

A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A31. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A32. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地____A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B33. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等 )A.错误B.正确参考答案：B34. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大 )T.对F.错参考答案：T35. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 )T.对F.错参考答案：F36. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现 )T.对F.错参考答案：T37. 资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式 )A.错误B.正确参考答案：A38. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B39. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C40. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D41. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础 )T.对F.错参考答案：T42. 认股权证是普通股股东的一种特权 )T.对F.错参考答案：T43. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易 )A.错误B.正确参考答案：A44. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C45. 下列关于年金的说法中，正确的是( )A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A46. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20%。

)A.正确B.错误参考答案：A47. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是____A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C48. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩 )A.错误B.正确参考答案：A49. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考答案：B50. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C51. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A52. 久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A53. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值 )A.错误B.正确参考答案：B54. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)。

A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D55. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议A.口头B.书面C.口头或书面。