执行董事会为进行磋商而请求发行此文件以获得对文件内

1、征求意见稿 2014年10月7日执行董事会为进行磋商而请求发行此文件，以获得对文件内容的反馈意见。执行董事会尚未批准本稿内容，发展效益委员会与执行董事会将在磋商结束后讨论所拟定的文件。情况说明2利用并强化借款国的环境与社会框架此情况说明旨在帮助讨论世界银行如何为利用并强化借款国自身的环境与社会立法和机构提供最好的支持，以便进行项目开发。此情况说明并不构成拟议环境与社会框架草案的一部分。背景1. 与最初制定保障政策时相比，目前，世界银行借款国的情况呈现出多样化特点。从具有发达机构、能力强大的中等收入国家，到治理与机构软弱的低收入国家，再到脆弱的、受冲突影响的国家。在这些多元化的背景中，有些国家拥有先进的立法，旨在为其人民和自然环境提供保护，还有一些国家正在健全自身技术和机构能力，以便管理各种环境和社会问题。2. 作为提高援助有效性和发展伙伴协调性工作的一部分，国际发展社会更加重视使环境和社会可持续性与发展伙伴所采用的手段方法与借款国用以解决此类问题的方法协调一致http:/www.oecd.org/dac/aideffectiveness/.巴黎宣言（2005年）和阿克拉行动议程（200

2、8年），以及釜山援助效益高层论坛（2011年）对此均有强调。关于援助效益情况，请参见以下网站：http:/www.oecd.org/dac/aideffectiveness/.。这强调了借款国具有优先发展项目的重要性，其重点是在认识到所有参与者在发展过程中具有不同和互补作用的基础之上，实现可持续影响以及包容性发展伙伴关系。参见2011年第四届釜山援助效益高层论坛发表的有关新的全球合作关系的釜山宣言。3. 世界银行通过一个示范项目对这些进展进行了回应。参见网址：http:/go.worldbank.org/RHRJVXDW60该项目采用的方法依赖于借款国的法律框架和机构以解决由现有的项目设计和实施保障政策所涵盖的问题，世界银行判断二者在实施过程中的涵盖范围与可接受程度一致。2010年对评估小组开展了名为“不断发展变化的世界背景下的保障和可持续发展政策：世界银行集团经验独立评估”的评估工作，对加强采用借款国的体制（通过修改世行采用的方法实现，独立评估小组认为世行的方法过于规范并过于着眼于项目层面）进行了说明并更为重视强化借款国的机构。独立评估小组（IEG）的评估指出，该项目采取的方法并没有

3、达到令人满意的效果，导致借款国缺乏主导权，需要进行重大的重新设计，以便成功推广。世界银行的经验和独立评估小组的评估，以及提高援助有效性的其它措施，都说明了世界银行在如何帮助借款国逐步强化国内机构和体制方面的考虑，以实现更加具有可持续性的发展成果，并反映在本情况说明之中。引言4. 拟议的世界银行环境与社会政策推动采用借款国的环境与社会框架（ES框架），对拟议请世界银行给予资金支持的项目进行评估、开发和实施。该方法的目的是使目前世界银行和借款国采取的措施主流化并得以强化，把环境与社会标准（ESSs）中提出的各种考虑因素包括进来，重点关注可对借款国的项目环境与社会框架提供支持并予以强化的方式。5. 利用借款国的环境与社会框架将允许世界银行以借款国现有立法、机构和能力为基础，并加强其现有立法、机构和能力，支持对解决环境与社会风险和影响的国家体制进行改进。这将允许世界银行在参照环境与社会标准目标的基础上，把重点放在借款国在现有环境与社会框架中未解决（或未完全解决）的各方面项目问题上。这将以借款国目前已经就位的措施为基础，并帮助借款国提高国家环境与社会管理框架的质量。如果有重大项目问题不能通过借款

4、国的环境与社会框架解决，世界银行将注重协助借款国制定措施，确保解决项目潜在风险和影响。6. 借款国的环境与社会框架定义对项目具有针对性。借款国环境与社会框架中的相关方面会随着项目不同而发生变化，具体取决于以下因素：项目规模与项目地点；项目或行业的类型；潜在环境与社会风险和影响；法律和机构框架；借款国和执行机构的作用、权限和能力。重点是项目本身，以及确定和评估项目开发和实施所处的环境与社会框架。7. 当某一项目向世界银行提出贷款申请时，世界银行将对借款国目前在开发和实施项目方面相关的环境与社会框架进行审议。审议将专注于项目、潜在风险和影响，以及借款国利用当前环境与社会框架解决这些问题的方式。世界银行将对借款国的环境与社会框架进行评估，确定其：（i）是否能够解决潜在的项目风险和影响；（ii）是否能使项目实现实质上与环境与社会标准一致的目标。如果情况并非如此 - 只要确定了相关问题 - 借款国会采取相关措施和行动以解决这些问题。世界银行将与借款国合作，确定相关措施和行动，就此达成一致，将其记录在环境与社会承诺计划（ESCP）之中，并确定完成时限。8. 该拟议的方法从一开始就注重借款国现有的国

5、家环境与社会框架，并认识到了项目所有权在实现具有可持续性的环境和社会成果方面的重要性。并且也认识到了在过去几十年中，国家制度在解决环境与社会风险和影响方面取得了实际进展，包括提高了透明度，并和利益相关方进行对话等。这种方法旨在支持借款国积极有效地改进解决环境与社会风险和影响的国家进程，并帮助借款国进一步建立更广泛的环境和社会体制。借款国将通过具体的项目经验，以及在世界银行和其他发展伙伴的支持下采取有针对性的行动来逐步实施这种方法。世界银行审议9. 世界银行将针对具体项目与潜在风险和影响情况对借款国的环境与社会框架进行审议。这将酌情包括：a. 借款国的国家政策、法律和制度框架，包括国家、地方或部门层面的执行机构，以及适用的法律、法规、规章和程序；和b. 与环境和社会风险及项目影响有关的执行能力。10. 世界银行对借款国的环境与社会框架进行审议的目的是：a. 评估借款国的环境与社会框架是否能够解决项目风险和影响（包括环境与社会标准中确定的风险和影响）；b. 评估在多大程度上采用借款国的环境与社会框架可以使项目实现实质上与环境与社会标准一致的目标；以及c. 确定为了实现这些目标而需要在项目中

6、解决的问题。11. 世界银行针对特定项目对借款国的环境与社会框架的潜在采纳情况进行评估时还需考虑：a. 项目类型、项目规模和项目的复杂性；b. 项目地点，以及可能受项目影响的区域；c. 项目具有的潜在环境与社会风险和影响（包括但不限于环境与社会标准中确定的风险和影响）；d. 各个对项目具有控制权的机构的管辖范围、权限和执行效率，包括这些机构之间在立法权限方面的衔接。12. 世界银行对借款国的环境与社会框架进行的审议还包括对以下方面进行评估：a. 借款国的一般性政策、法律和机构框架，因为这些均与项目具有的具体环境与社会风险和影响相关；b. 适用于项目领域的法律、法规、规章和程序（包括许可证和审批要求），包括与项目环境和社会风险及影响相关的区域和地方要求；c. 相关主管部门或管辖区之间存在的不一致之处、缺乏透明度或存在的冲突，包括国家和地区/地方权力机构或管辖区之间存在不一致的情况；d. 以往与世界银行或其它国际金融机构的合作经验，以及借款国与参与项目筹备和/或实施的各国家、地方、部门和当地机构的记录；e. 借款国和相关国家、地方或部门层面执行机构或项目相关机构的技术和制度能力。13. 借

7、款国将为世界银行提供拟议项目的有关信息，以便世界银行对借款国的环境与社会框架进行审议。这可能包括由借款国或第三方开展的最新研究和评估，特别是在类似环境下开展的与拟议项目有关的其它类似项目的研究和评估。14. 审议期间，世界银行还可依赖并采纳世界银行或第三方专家近期或之前开展的评估所得出的发现，只要这些评估与拟议的项目及其环境与社会风险和影响相关即可。15. 世界银行在审议中将对以下内容加以考虑：正在开展的或国家有关部门批准的任何环境与社会评估，任何必要的许可证或审批，以及与环境和社会风险评估或管理相关的任何其它国家层面的措施。与环境与社会标准实质相符的目标16. 除了确认可通过采用借款国的环境与社会框架解决项目潜在风险和影响外，世界银行还要评估在多大程度上采用借款国的环境与社会框架可使项目实现实质上与环境与社会标准一致的目标。每项环境与社会标准中均列明了这些目标，如下所示。17. 环境与社会风险和影响的评价和管理（ESS1） 按照符合环境与社会标准的方式识别、评价和管理项目的环境与社会风险和影响。 采用缓解层级方法，以便：a) 预测并避免风险和影响；b) 若无法避免，尽可能将风险和影响

8、降至最低；c) 一旦风险和影响得以降至最低，则采用缓解措施；d) 如果仍存在残余风险和影响，则对这些风险和影响进行补偿/抵消（如适用）。 在项目的评价、制定和实施过程中，采用国家环境与社会制度、体系、法律、法规和程序。 采用认可并提升借款国能力的方式，促进借款国环境与社会绩效改善。18. 劳工和工作条件（ESS2） 提供安全和健康的工作条件。 促进对项目工人的公平对待，使其不受歧视，获得平等机会。 保护项目工人，包括妇女、儿童和农民工等弱势人员。 避免强迫劳动和雇用童工。19. 资源效率与污染防治（ESS3） 通过避免或尽可能降低项目活动所产生的污染来避免或尽可能降低对人体健康和环境造成的不利影响。 促进资源（包括能源和水资源）的更为可持续的利用。 减少与项目相关的温室气体排放。20. 社区健康与安全（ESS4） 预测并避免项目在其生命周期内因例行和非例行情况对受影响社区的健康与安全造成的不利影响。 对人员和财产的安全保障工作应确保可避免或最大限度降低其对受影响社区造成的风险。21. 土地征用、土地使用限制和非自愿移民（ESS5） 避免非自愿移民，或者当其不可避免时，寻找其他项目设计方

9、案以便最大限度地减少非自愿移民。 避免强行搬迁。 通过下列方式缓解土地征用或土地使用限制带来的无法避免且不利的社会和经济影响：(a)根据重置成本及时补偿资产损失；并(b)移民活动实施前向受影响人适当披露信息、进行项目磋商并确保其知情参与移民活动。 协助移民通过自身努力改善或最起码恢复其生计和生活水平。 为贫困或弱势的移民提供适当的住房、服务和设施以及租住权保障，改善其生活条件。22. 生物多样性保护和生物自然资源的可持续管理（ESS6） 通过预防途径对生物多样性加以保护和保存。 兼顾保护需求与发展优先事务，促进生物自然资源的可持续管理。23. 原住民（ESS7） 确保开发过程充分尊重原住民的人权、尊严、愿望、身份、文化和基于自然资源的生计。 避免项目对原住民造成的不利影响；如无法避免，应减缓此类影响并将其影响降至最低，并/或给予补偿。 以原住民可获取、文化上适当且具有包容性的方式为原住民促进可持续发展效益和机会。 基于与受整个项目生命周期影响的原住民开展的有意义磋商，与其建立并保持持续性关系，以改进项目设计并获得地方支持。 确保受影响原住民在本环境与社会标准7所述三种情况下的自由、事先和知情同意。 承认、尊重并保护原住民的文化、知识和习俗，以其能够接受的方式并在其可接受的时间内为其提供适应条件变化的机会。24. 文化遗产（ESS8） 保护文化遗产免受项目活动带来的不利影响，并且为其保护工作提供支持。 将文化遗产视为可持续发展的组成部分。 促进公平分享使用文化遗产所带来的惠益。25. 金融中介机构（ESS9） 规定金融中介机构应如何评估和管理项目相关投资或子项目的环境与社会风险，促进其融资子项目中良好的环境与社会商业实践。 在金融中介机构

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