内蒙古证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

1、内蒙古证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以_为面值向_投资者发行的债券。 A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国 2.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 3.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有_。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C通货膨胀 D社会制度 4.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交 5. _是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价

2、格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。 A在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B市场异常策略 C以技术分析为基础的投资策略 D以基本分析为基础的投资策略 6. 国际推介的对象主要是_。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 7. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司_以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A2% B3% C5% D10% 8. 证券市场上最重要的中介机构是_。 A会计师事务所 B证券公司 C资产评估事务所 D投资咨询公司 9. 选择债券指数化投资的原因不包括_。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 10. 证券交易所设总经理1人，由_任免。 A财政部 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D国务院证券监督管理机构 11. 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行

3、为的是_。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 12. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 13. 下列关于无记名股票阐述，不正确的是_。 A无记名股票转让相对简便 B无记名股票安全性较差 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 14. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。 A按天 B按月 C按季 D按年 15. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_ A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出ADR 16. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。 A成交金额的0.05% B成交金额的0.1% C成交金额的0.15% D0 17. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 B企业增加债

4、务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 18. 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。 A每股股票的实际卖出价 B每股股票在当日的市价 C每股股票当日的实际交易价 D每股股票所代表的实际资产的价值 19. 行业经济活动是_的主要对象之一。 A微观经济分析 B中观经济分析 C宏观经济分析 D技术分析 20. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。 A10，20 B10，30 C20，30 D15，30 21. 关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。 A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权 B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 C法人财产权与企业财产所有权是同一概念 D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作 22. 我国目前证券经纪业务的主要形式

5、是_。 A柜台代理买卖 B证券交易所代理买卖 C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖 23. 关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是_。 A足额交存交易结算资金 B如实记录客户资金和证券的变化 C坚持了解客户的原则 D忠实办理受托业务 24. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 25. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_ A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出ADR 26.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件 27.某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。 A5 B6 C7 D8 28.目前，我国对_实行T+3交收方式。 AB股 BA股 C基金 D债券 29.利率期限结构的形成主要是由

6、_ A对未来利率变化方向的预期决定的 B流动性溢价决定的 C市场分割决定的 D市场供求关系决定的 30. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。 A1% B2% C3% D5% 31. 某公司分红派息方案已获通过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权除息基准价是_元。 A10.62 B15.55 C17.47 D19.59 32. 证券投资咨询机构的从业人员可以_。 A引导投资者进行理性投资 B代理委托人从事证券投资 C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 33. 我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 34. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。 A基准利率 B回购协议利率 C大额可转让定期存单利率 D债务票面利率 35. 在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是_

7、的机构。 A具有良好资信 B具有从事证券相关业务资格 C具有从事境外上市外资股发行经验 D具有国外办事处 36. 反映普通股获利水平的指标是_ A普通股每股净收益 B股息发放率 C普通股获利率 D股东权益收益率 37. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT日，投资者申购 BT+1日，对申购资金进行验资 CT+3日，公布中签率 DT+4日，公布摇号中签结果 38. 年度报告扉页中的重要提示不包括_。 A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则 C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 39. 我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于30日，并不得超过45日 B少于30日，并不得超过60日 C少于30日，并不得超过75日 D少于60日，并不得超过90日 40. 首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004年12月7日 B2005年1月1日 C2006年5月19日 D2006年5月20日 41. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A基金托管人 B基金管理人 C证券登记结算中心 D证券公司 42. 不属于证

8、券发行公司信息披露的重要文件是_。 A招股意向书 B招股说明书 C上市公告书 D定期报告文件 43. 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。_ A60 20 B90 30 C30 10 D50 10 44. 开放式基金公开说明书的报告截止日为_。 A开放式基金成立后每年6月30日 B开放式基金成立后每6个月的最后一日 C开放式基金成立后每年12月31日 D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 45. 关于我国股票市场上的B股，下列表述正确的是_。 A以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖 B以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖 C以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖 D以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖 46. 根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。 A资产管理验证并出具报告 B验资并出具验资报告 C审计证券公司资产组合问题并出具报告 D审计客户资金来源并出具报告 47. 发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。 A超过总额的10%的 B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D超过总额的50%或严重依赖于少数客户的 48. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是_。 A实际股票价格 B实际的股价指数 C投资组合

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