西交20春《证券法》在线作业1参考答案

1、西交证券法在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月B.三个月C.五个月D.六个月答案:B2.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.为投资者提供证券咨询服务D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息答案:C3.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款答案:C4.以下关于证券交易所决定暂停或

2、者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?()A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B.应及时公告C.应报国务院证券监督管理机构备案D.应报国务院证券监督管理机构批准答案:D5.根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?()A.股东必须先向证券交易所报告B.股东必须先提起仲裁C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼答案:C6.依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？BA.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案:B7.以下不属于证券法所称之内幕信息的是:()A.已公开的公司分配股利的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任答案:A8.依照证券法的有关规定,下列对证券交易方式或制度

3、的说法,哪项是正确的?()A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B.证券交易必须采用无纸化交易方式C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动答案:C9.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B.应及时公告C.应报国务院证券监督管理机构备案D.应报国务院证券监督管理机构批准答案:D10._通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A.收益现值法B.重置成本法C.现行市价法D.清算价格法答案:A11.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 年内不得转让。A.1，2B.2，1C.1，1D.2，2答案:C12.股票上市应公告持有公司股份最多的前_名股东的名单和持股数额。A.5B.10C.20D.30答案:B13.依照证券法，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？A.向不特定对象发行证券，属于公开发行B.向累

4、计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券答案:C14.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A.发行保荐书B.发起人协议C.招股说明书D.公司章程答案:A15.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A.五十B.六十C.七十D.八十答案:C16.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十答案:D17.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的

5、六个月内不得转让C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日答案:C18.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。A.2500B.2000C.1600D.500答案:B19.证券法修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A.2006年1月1日B.2006年3月1C.2006年6月1日D.2006年9月1日答案:A20.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B.应及时公告C.应报国务院证券监督管理机构备案D.应报国务院证券监督管理机构批准答案:D21.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？A.股东必须先向证券交易所报告B.股东必须先提起仲裁C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东有权为了公司的利益

6、以公司的名义直接向人民法院提起诉讼答案:C22.收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。A.60，90B.30，60C.90，120D.30，90答案:B23.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？A.上市报告书B.申请股票上市的股东大会决议C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书答案:C24.申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府答案:B25.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日答案:D26.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_向公司登记机关申请设立登记。A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.

7、董事长答案:B27.一般规定，交易所会员在至少保留_个席位的前提下允许转让席位。A.一个B.两个C.三个D.四个答案:A28.申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。()A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府答案:B29.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。()A.一个月B.三个月C.五个月D.六个月答案:B30.证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A.适用于向不特定对象公开发行的证券B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C.由主承销和参与承销的证券公司组成D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日答案:B二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)31.证券市场包括（ ）A.股票市场B.衍生证券市场C.债券市场D.基金市场答案:ABCD32.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（ ）。A.提供担保的，应当为全额担保B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公

8、司债券的担保人C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保答案:ABD33.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证B.担保的范围仅仅包括本金C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额D.担保的财产可以被设定担保答案:BD34.信息披露的规则（ ）。A.民事责任规则B.接受证监会监督C.公告前保密义务D.重大事件报告答案:ABC35.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.特定的发行对象不超过10名B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让答案:ABCD36.证券法规定的操纵市场行为包括（ ）A.相互委托B.连续买卖C.散布不实信息D.冲洗买卖答案:ABCD37.根据我国证券法规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。A.公司最近三年连续亏损B.公司不按规定公开财务状况C.公司对财务状况做虚假记载D.公司有重大违法行为答案:ACD38.持续公开的信息主要包括：A.上市公告书B.定期报告书C.临时报告书D.上市公司收购公告答案:BC39.下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）A.普通公司债券B.可转换公司债券C.金融债券D.政府债券答案:AD40.我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。A.投资类证券公司B.综合类证券公司C.证券业务公司D.经纪类证券公司答案:BD41.上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为：A.要约收购B.敌意收购C.协议收购D.自愿收购答案:AC42.根据证券法的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。A.代理委托人从事证券投资

《西交20春《证券法》在线作业1参考答案》由会员学***分享，可在线阅读，更多相关《西交20春《证券法》在线作业1参考答案》请在金锄头文库上搜索。