2017内部控制工作的经验和做法及取得的成效
8页1、2017 内部控制工作的经验和做法及取得的成效去年以来,地税局认真贯彻省局有关会议精神,在地税局的帮助和指导下,紧紧围绕“两权”监督制约,排查廉政风险,开展风险评估,制定防控措施,完善考核体系,内控机制总体框架基本形成,取得了初步成效。一、主要做法(一)提高认识,加强领导。2010 年,省局部署开展内控机制建设工作后,我局高度重视,不等不靠,迅速行动。一是教育先行。内控机制建设是一项全局性工作,需要举全局之力。为此,我们以“领导干部熟悉内控、一般干部理解内控、纪检监察掌握内控”为目标,深入开展内控机制建设宣传教育,大力宣传内控机制建设的重要意义和作用。通过宣传教育,系统上下对内控机制建设精神实质有了深入理解和准确把握,班子成员思想统一,干部职工步调一致,为内控机制建设营造了良好氛围。二是组织保障。成立由主要领导任组长、其他班子成员为副组长,机关股室和分局负责人为成员的内控机制建设领导小组,领导小组下设办公室,具体负责风险排查、风险教育、风险识别、风险评估、风险防控和考核监督等工作。同时,各职能股室和基层分局,确定专人参与,加强日常信息沟通和资料收集。三是专题调研。对外,到江苏泰州、淮阴
2、等内控机制建设较早的地方,学习借鉴他们的成功经验;对内,深入基层开展调查研究,围绕税收工作中潜在的廉政风险,组织广大干部职工建言献策,提出防控措施。四是明确责任。分管领导、各股室及工作人员,按照责任分工,各司其职、各负其责,内控机制建设领导小组集体审核把关,做到风险点排查不到位不放过,防控措施制定不到位不放过,配套制度完善不到位不放过,评价考核落实不到位不放过。(二)梳理职权,优化流程。紧紧围绕税收执法权和行政管理权,排查风险点,明确相关的程序、时限及相应的责任部门;通过定岗、定职、定责,梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单。一是明确职权。健全岗责体系,权责匹配到位。摸清部门权力和岗位责任。我们以现代化分局建设为平台,按照市局提出的十大管理要求,认真对照相关法律法规和规范性文件,全面梳理了地税部门拥有的权力事项,掌握了权力底数,进一步明确各岗位及人员职责、权限,明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。二是适度分权。对税收执法权以及人、财、物和内部管理等各个方面的职能进行合理分权,编制职权清单,填写职权目录表,把清理出的所有行政权力登记造册。确保每项权力不重复不交叉。同
3、时,明确“决策执行监督以及审批办理监管、征收管理稽查、推荐考察任用监督”等环节的工作职责,形成对权力的有效制约。确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。三是优化程序。按照岗位、环节之间相互关联制约的原则,对每一项权力事项的分布、结构、重点及运行规律进行认真分析,按照法律法规和工作程序制作流程图(有一项行政权力就绘制一个流程图)。使权力运行轨迹、工作运转程序更加清晰可见,防止权力运行“脱轨”失控,促进权力按照科学严密的程序规范运行,总体上达到流程优化、程序简化、标准固化,兼顾安全和效率,并将优化后的职权清单和权力运行流程图,向全体地税人员进行公开。(三)全面排查,突出重点。我们在排查风险上实行“点线面”策略,即节点控制、流线清楚、全面覆盖。各股室和基层分局在排查廉政风险时,突出重要岗位,动员各方面的力量一起来查找分析,把视野、触角和措施,落实到各个具体岗位和每一个人,细化到权力行使的各具体环节,采取自己找、群众帮、领导提、座谈会和组织审等方式,组织全体人员主要从“两权”中十八个方面按照发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等因素查找廉政风险点,其中在行政管理
4、权中查找出八大类风险源:即人事管理风险、财务管理风险、资产物资管理风险、日常事务管理风险、纪检监察管理风险、基建管理风险、党建工作管理风险、信息管理风险。在税收执法权中查找出十大类风险源:即税务登记管理风险、纳税户日常管理风险、核定管理风险、申报征收风险、票证管理风险、税(费)源管理风险、纳税服务管理风险、所得税管理风险、房地产税收一体化管理风险、税收法制和执行工作风险。针对裕安区个体户数量众多的现状,特别强调个体税收管理过程中的风险,针对城区二手房税收由裕安征管的现状,特别强调对“先税后证”的把关风险。此外,我们根据稽查局工作查找出两大类 5 个业务环节的风险源。并且每一类风险源中又分项目查找具体操作中的风险点。共列出二十类 39项 170 个风险点。(四)构建平台,健全制度。一是制定防范措施。区局内控机制建设领导小组办公室对排查出的各类风险源(点)逐一登记,深入分析风险成因,将排查出的风险点按照其重要程度和发生的概率,分为“高、中、低”三个等级。将风险点反馈到相对应的业务股室,按照高中低三个等级有侧重的分析风险点发生原因和可能性,寻找和制定防控的相关制度和依据,制定风险防控要点。共
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