1、水库安全风险预防指南前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本规定35 规划阶段56 设计阶段67 建设阶段88 运行阶段99 退役阶段1110 风险评估与防控报告编制11I水库安全风险预防指南1 范围本文件确定了水库安全风险评估与防控工作，防范梯级水库群大坝溃决和连溃风险。本文件适用于水库工程在规划、设计、建设、运行、退役全生命期各阶段的安全风险评估与防控。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。SL 176 水利水电工程施工质量检验与评定规程SL 223 水利水电建设工程验收规程SL 721 水利工程施工安全管理导则SL/Z 690 水利水电工程施工质量通病防治导则3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1梯级水库群 cascade reservoirs两座及以上梯级水库组成的水库群。根据水力联系方式，分为串联水库群和混联水库群。3.2梯级水库群全生命期life cycle of cascade
2、reservoirs梯级水库工程从规划、设计、建设、运行到退役的全过程。3.3风险概率risk probability风险事件转化为危害事故的可能性。3.4风险损失 risk loss危害事故引起的损失或影响，包括生命损失、经济损失、环境影响和社会影响。3.5风险因素 risk factor潜在可能造成任何形式伤害或损害的能量或要素。3.6风险组合 risk portfolio11不同类型风险因素的条件组合。3.7风险标准risk criterion风险接受与容忍的界限值，包括可接受风险、可容忍风险和不可接受风险。3.8可接受风险 acceptable risk为获得预期效益或达成某个目的，受影响者在确定的风险控制条件下能够接受的风险。3.9可容忍风险 tolerable risk为获得某种效益或达成某个目的，受影响者能够承受的风险。3.10ALARP准则as low as reasonably practicable princip le合理可行尽可能低原则。3.11年计失效概率annual failure probability实际使用年限内任何一年发生梯级水库溃坝的可能性。3.1
3、2极端工况extreme condition超标准洪水或地震等小概率事件与常遇荷载组合的工况。3.13溃坝洪水 dam break flood大坝等挡水建筑物溃决导致突泄或失控下泄的洪水。3.14梯级连溃 dams break in cascade两座及以上梯级水库大坝连续溃决的事件。3.15特殊超高special freeboard考虑应对流域系统风险提高工程的超蓄能力，在现行规范确定的坝顶高程基础上又额外增加的大坝高度。3.16级。3.173.183.193.20控制梯级control cascade reservoir具有足够调洪能力，在一定程度上可截断、削弱风险传递，但自身溃决将导致流域系统性风险的梯关键梯级key cascade reservoir具有一定调洪能力，上游发生溃坝时可保证自身安全，且不向下游放大风险的梯级。一般梯级general cascade reservoir不具备调洪能力或调洪能力较小，上游发生溃坝时无法保证自身安全，且会向下游放大风险的梯级。个体风险individual risk在流域梯级系统中，无任何防护的个体在不撤离的情况下， 由于溃坝洪水导致死亡的
4、可能性。社会风险 societal risk在流域梯级系统中，沿岸一定数量的群体由于溃坝洪水淹没，导致死亡人数和溃坝事件发生频率之间的关系，一般用F-N曲线图表示，即N人死亡的累积频率为F。4 基本规定4.1 一般规定4.1.1 梯级水库群安全风险评估与防控，应健全管理体系，制定规章制度，明晰责任界限，加强沟通协调，落实管控措施，不断提高流域系统安全风险防范水平。4.1.2 梯级水库群安全风险评估与防控，应在工程安全的基础上，根据公共安全要求，建立健全安全风险评估与防控技术体系。4.1.3 梯级水库群安全风险评估与防控，应遵循“全面开展风险辨识、科学分析风险特征，客观评定风险等级、分类制定管控方案、有效管控风险源头，实时监测风险信息，防范化解溃坝风险”的工作程序，确保流域梯级水库群安全。4.1.4 梯级水库群安全风险评估与防控，应根据流域风险特点及演变规律，坚持风险源头控制、管控关口前移，循环闭合管理，采用标准化、程序化和信息化方法实行风险分级分类动态管理。4.1.5 在工程不同阶段，梯级水库群安全风险评估与防控工作应各有侧重。4.1.6 规划阶段应加强风险识别，重在避让，设计阶段应加
5、强设防，留有裕度 ;建设阶段应保证质量，不留隐患 ;运行阶段应加强风险监测，预防预警。4.1.7 梯级水库群全生命期各阶段辨识的较大及重大风险，应在相应阶段内研究提出处置措施或完成处置。遗留到下阶段处置的，应作为风险防控重点，落实对策措施，进一步降低风险或消除隐患。4.1.8 梯级水库安全风险防控应坚持就地处置原则。经评估超出梯级水库本身处置能力且需向下游传递的风险，应评估其对下游梯级的影响，研究相应的对策措施。4.1.9 梯级水库出现漫坝溃坝迹象，应立即采取有效措施，避免事态恶化，并立即向有关部门报告，并启动应急预案。不得因其不确定性，延误或拒绝采取行动,错失最佳处置时机。4.1.10 流域梯级水库群安全风险评估工作宜每五年进行一次。根据实际需要可开展全面评估或专项评估，复核更新梯级水库群风险因素清单，评估梯级水库群工程风险等级，提出风险防控的重点，制定分级管控措施和实施计划，形成安全风险评估报告。4.1.11 对风险等级为高风险（I 级)、较高风险(级）的梯级水库工程，应进一步深入开展专项检查与分析工作，研究提出降低风险的措施。4.1.12 梯级水库群安全风险防控基本资料要求，应符
6、合本导则附录 A 的规定。4.2 风险识别4.2.1 针对流域梯级开发情况和电站运行管理特点，梯级水库群安全风险评估应开展自然风险、工程风险和管理风险等致灾风险因素识别。4.2.2 梯级水库群安全风险识别，应按规划、设计、建设、运行、退役等分阶段进行，并结合流域梯级开发、条件环境变化等，尽早识别新的风险因素。4.2.3 风险识别应重点对影响梯级水库群大坝安全的自然风险、工程风险和管理风险进行辨识，且应对识别的风险因素进行分级分类，及时更新风险因素清单。4.2.4 风险识别应综合多种方法进行辨识，宜根据“梯级水库群梯级水库工程主要建筑物关键单元”的顺序，逐级建立梯级水库群风险因素识别清单。4.3 风险分析4.3.1 风险分析应包含风险概率分析和风险损失估算，宜对识别的风险因素进行分类分级，分析可能的风险组合、风险触发条件、链生效应和破坏模式等。4.3.2 风险概率分析宜根据梯级水库群工程特点和评估要求，采用专家经验法或可靠性分析方法。风险概率分析方法可按本导则附录 B 的规定执行。4.3.3 风险损失估算应包含生命损失、经济损失、社会影响和环境影响的分析估算，且应在梯级水库群溃坝洪水可能
7、影响对象分析的基础上进行。4.3.4 溃坝洪水计算及可能造成的淹没范围应通过可能溃坝模式分析、溃坝洪水计算、洪水演进分析，确定淹没区域范围、淹没深度与持续时间等。梯级水库群溃坝洪水分析方法可按本导则附录 C 的规定执行。风险损失估算方法宜按本导则附录 D 的规定执行。4.3.5 梯级水库群可能影响对象分析，宜根据“关键单元主要建筑物梯级水库工程梯级水库群”的顺序，逐级分析工程影响、社会影响和环境影响。4.4 风险评估4.4.1 梯级水库群大坝群体风险应符合社会风险标准（图 1）的规定。群体风险标准4.4.2 风险概率等级划分应符合表 1 的规定。风险概率由小到大依次划分为“几乎不可能”、“不太可能”、“可能”、“很可能”和“非常可能”五级，对应为 15。4.4.3 风险损失应包括生命损失、经济损失、环境影响和社会影响，根据损失严重性依次划分为“一般”、“较大”、“重大”、“特别重大”和“灾难性”五级，分别确定为 AE 级。表 1 风险损失等级划分4.5 风险防控4.5.1 梯级水库群安全风险防控的要求是确保公共安全，在经济可承受范围内尽可能降低溃坝风险，并应满足下列规定:a) 若社会风
8、险曲线进入风险不可接受区，除特殊情况外，需立即采取安全措施降低风险；b) 若社会风险曲线进入风险尽可能降低区，需遵循 ALARP 准则，尽可能采取安全措施降低风险；c) 若社会风险曲线全部落在风险可接受区，则该风险可接受；d) 若社会风险曲线进入低概率极高损失区，需遵循 ALARP 准则，且全面评估风险，尽可能采取安全措施降低风险；e) 若社会风险曲线进入极低概率极高损失区，需全面评估风险。4.5.2 梯级水库群安全风险防控，应根据工程风险等级，采取相应的应对策略和防控对策。4.5.3 梯级水库群工程风险分级防控对策应符合表 1 的要求。5 规划阶段5.1 一般规定5.1.1 规划阶段流域梯级水库群风险防控，应坚持“安全第一、避让为主、梯级协调、防控结合”原则。5.1.2 规划阶段应处理好开发与保护、干流与支流、整体与局部的关系，通过梯级合理布局和坝址坝型论证，最大限度降低河流开发的风险。5.1.3 规划阶段安全风险评估与防控应分析气象水文条件、地形地貌、区域构造稳定性、不良地质条件等对梯级规划布置的影响，研究确定风险避让及应对措施。5.1.4 梯级规划布局应安全可靠、风险可控、技术可
9、行、环境友好、经济合理，在规划阶段提出各梯级功能定位，重点研究控制梯级布置及梯级开发顺序。5.1.5 规划阶段安全风险评估与防控应根据已建、在建梯级水库风险控制要求，编制流域梯级水库群安全风险评估与防控报告，提出各梯级风险防控任务。5.2 规划阶段风险识别5.2.1 规划阶段应开展全面风险调查，识别风险因素，主要包括下列内容:a) 自然风险因素包括极端气候、暴雨、冰冻、大洪水、大型滑坡体、地质灾害以及区域构造稳定性、断裂带的活动性等；b) 工程风险因素包括枢纽区工程地质问题、近坝岸坡稳定性、滑坡堵江可能性、工程规模和场地厂址条件等；c) 管理风险因索包括流域管理体制机制、已建工程运行管理、流域水情信息共享、工程设计与施工水平、风险管控水平等。5.2.2 在全面风险调查与分析的基础上,应建立流域梯级水库群风险因素清单，描述风险类别和主要特征，辨识主要风险因素和一般风险因素。对主要风险因素应获取更多信息加深研究。5.3 规划阶段风险分析与评估5.3.1 梯级水库群风险分析，应系统梳理流域内各类风险因素，初步研究风险孕育机理，风险链传播、溃坝灾害链的发展和演进，分析危害影响对象及其危害程度。5.3.2 规划阶段风险分析，应主要包括下列内容 :a) 洪水风险分析，重点研究暴雨洪水、滑坡堵江导致的溃堰洪水、
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