1、历年真题精选第6章证券市场运行一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B超募金额 C净资产 D票面总值 2根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。 A4B5C3D23首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。 A3B2C1D44为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。 A同业拆借市场 B回购协议市场 C证券流通市场 D证券发行市场 5证券发行注册制实行（）管理原则。 A公开 B公平 C公正 D实质 6我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。 A代销 B包销 C注销 D自销 7首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。 A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长 B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小
2、于2000万元，且持续增长 C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长 D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长 8证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A6个月以上 B12个月以上 C1个月以上 D3个月以上 9在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A商业银行 B财务公司 C信托投资公司 D证券公司 10股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。 A资本公积金 B净资产 C应付款项 D留存收益 11我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。 A协商定价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 12我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）股。 A1B10C100D100013创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险
3、警示处理。 A4B5C3D214从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。 A备案制 B审批制 C核准制 D注册制 15上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。 A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1991年12月 C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月 16中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。 A证监会 B深交所 C上交所 D国家发改委 17我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。 A5000B4000C3000D100018我国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。 A对其股票交易做退市风险警示 B暂停其股票上市交易 C对其股票交易做特别处理 D终止其股票上市交易 19我国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。 A暂停其股票上市交易 B对其股票交易做退市风险警示 C对其股票交易做特别处理 D终止其股票上市交易 20以下（）不属于证券交易所交易系统。 A撮合主机 B柜台终端 C通信网络
4、D报盘系统 21我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A公开的分散交易方式 B非公开的集中交易方式 C非公开的分散交易方式 D公开的集中交易方式 22我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）。 A10手 B10股 C1手 D1股 23场外交易市场的交易制度通常采用（）。 A经纪制 B会员制 C做市商制 D公司制 24（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 A交易所 B证监会 C证券业协会 D证券公司 25通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。 A发行量或成交量 B基期价格 C计算期价格 D等同权重 26NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。 A资产总值 B市场价值 C票面价值 D资产净值 27香港证券市场的H股指数即（）。 A恒生香港中型股指数 B恒生中资企业指数 C恒生工商业指数 D恒生中国企业指数 28在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。 A计算期加权法 B基期
5、加权法 C综合法 D相对法 29某股价指数，按计算期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5o0元、800元、400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为900元、1500元、800元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。 A193885B187786C218855D19088430中证100指数以（）作为样本空间。 A沪深300指数样本股 B根据总市值排名，挑选前100名的沪深股市上市公司股票 C沪深300工业指数样本股 D中证500指数样本股 31上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。 A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 B以股票发行量为权数，按加权平均法计算 C以股票发行量为权数，按简单平均法计算 D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 32我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表陛的是（）。 A发行量加权股价指数 B金融股发行量加权股价指数 C电子股发行量加权股价指数 D22种产业分类股价指数 33上证基金指数的选样范围为在（）上市的
6、所有证券投资基金。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C中国国债登记结算有限责任公司 D中国证券结算有限责任公司 34日经225股价指数是（）编制和公布的。 A道琼斯公司 B日本大藏省 C日本经济新闻社 D东京证券交易所 35经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。 A负债股息 B财产股息 C建业股息 D股票股息 36信用风险是（）的主要风险。 A债券 B股票 C衍生证券 D基金 37公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对（）的补偿。 A信用风险 B通货膨胀风险 C政策风险 D利率风险 38一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。 A风险低，收益低 B风险低，收益高 C风险高，收益低 D风险高，收益高 39下列哪些行为会增加公司的财务风险?（）。 A拆股 B发放股票股利 C发行新债 D增发新股 40以下哪种风险不属于系统风险?（）。 A信用风险 B利率风险 C经济周期波动风险D政策风险 41不存在再投资风险的金融工具有（）。 A可转换债券 B股票 C无息票债券 D附息债券
7、42由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 A经济周期波动风险 B购买力风险 C利率风险 D违约风险 43从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。 A资本收益 B收益减少 C资本损失 D收益增长 44以下风险最小的债券是（）。 A国库券 B长期金融债券 C短期金融债券 D短期公司债券二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（）。 A发行人应当持续经营3年以上 B发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为 C设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择 D有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算 2我国现行股票发行市场的机构投资者主要有（）。 A保险公司 B政策性银行 C社保基金 D证券投资基金 3根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 A企业债券 B可转换为股票的公司债券 C股票 D法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券 4可以作为证券发行人的机构主要包括（）。 A公司 B金融机构 C政府和政府机构 D慈善机构 5我国债券发行方式主要有（）。 A定向发行 B承购包销 C私募发行 D招标发行 6下列说法中，正确的是（）。 A证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 B全额包销是
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