1、某集团法务管控方案为落实集团法务部的各项职责，木着“维护公司和股东的合法权 益，防范公司经营风险，避免及减少公司损失”的理念，制定木集团 法务管控方案，拟在工作中推广，以期和年*月前完善法务体系，形 成国内领先的集团法务管控体系。一、管控的目标1、为集团提供一流的内部法律支持。经过管控，法务部和全体 法务人员应当能为集团的重大决策、资本运作、项目投资、创新业务、 经营运行、H常管理等提供有效的法律支持。2、预防和降低集团可能而临的风险。经过管控，法务部和全体 法务人员应当协助集团构建起有效的风险防范机制，形成“以事先防 范和事中控制为主，事后补救为辅”的风险管理体系。3、有效地处置与化解集团出现的风险。经过管控，法务部和全 体法务人员应当能对集团己出现的风险或危机，及时提出处置和化解 策略，以协助集团以最低成木解决出现的法律问题。二、管控的原则2、为提供一流的法律支持，建立一套快速反馈、保证质量、符 合业务需求的绩效管理机制。2、为事前预范风险，建立一套完整的风险识别、风险分析、风险应对的全而风险管理机制。3、为有效处置出现的风险，建立一套严格的应诉标准流程及维 权标准流程的案件与危机
2、管理机制。集团法务体系的定位是一种垂直而集中的管控体系。“垂直管理 指集团主管领导对集团法务部、集团法务部对下属公司法务人员在人 员、业务考核等方而的直接管理；“集团管理”指集团主管领导对集 团法务部、集团法务部对下属公司法务人员在制度、事项等方面的统 一管理。三、管控的手段1、制度管控。建立各项业务与人员管控制度、工件流程与标准 等。2、人员管控。建立人员绩效考核与奖惩机制、职业发展机制等。3、事项管控。将不同性质、不同领域的事项在法务人员中进行 合理分配。4、信息管理。为保证制度执行，强化考核反馈，建立信息传递 与沟通机制。四、管控的具体措施（一）建立快速反馈、保证质量，符合业务需求的法务工作机制2、快速反馈的工作机制（1）法务对合同的审核时间为1-3个工作日，重大合同由法务 部负责人批准后可延长1-2个工作日。（2）法务部对投资项目的法律尽职调查时间为不超过5个工作 日，重大、疑难、复杂项目由法务部负责人批准后可延长1-2个工作 日。（3）法务对法律咨询的反馈时间，一般为当场出具，重大、疑 难、复杂问题由法务部负责人批准后可延长1-2个工作日。（4）法务对法律意见书的出具时间为1
3、-3个工作日，重大、疑 难、复杂问题由法务部负责人批准后可延长1-2 1作日。（5）法务人员的反馈时间作为绩效考核指标之一。（6）将法务人员按公司及专业领域进行分类。为丰富法务人员 经验，可按相关规定进行轮换。（7）法务部内部由专门人员负责接收与返还文件、登记台账、 记录反馈时间，审核人员不负责文件流转。相关流程规定以文件联络 函的形式下发，要求业务部门按照规定流程送审合同、文件报批单。2、保证优质、高效的内部法律服务（1）建立合同复核制。设合同初审职责、合同复核职责。一般 合同复核由非诉讼业务经理负责，重大合同复核由法务部总监负责。 下属产业公司法务初审的合同由集团法务部进行复核。（2）建立学习机制，学习方式有个人自学、集体研讨、模拟法 庭；学习周期为每月两次。（3）制定培训制度，制定法务人员培训管理办法，规定法务 人员在岗期间必须接受培训课时、培训领域、培训效果的考核及相关 奖惩机制。（4）开办法务专刊，全部法务人员均为专刊提供内容支持，督促法务人员提高专业素质。（5）集团法务部目前编制为*人，在和年*有之前，集团法务部 编制内的人员全部到位。随集团法务管控的逐步实施，视集团新增投
4、 资规模和业务需要，集团法务部在*年*月份编制增加*人左右。（6）对于集团绝对控股/控制的子公司法务人员，其编制由集团 法务部出具决策意见，但不占用集团法务部编制，由各子公司与该公 司法务签订劳动合同，工资由子公司发放。（7）对于集团绝对控股/控制的子公司法务人员的招聘、业务绩 效考核、辞退由集团法务部会同集团管理中心执行，报集团领导审批 后，由子公司落实。（8）对于集团相对控股/控制子公司（上市公司），其法务人员 原则上参照对绝对控股/控制的子公司法务人员管理方式，但对于上 市公司有特殊要求的，按上市公司特殊要求执行。（9）新录用的法律顾问的招聘条件：应是211大学法律系毕业, 通过司法考试或企业法律顾问执行资格考试，在集团某个业务领域如 地产、金融、零售、商务等或在法院、检察院、律师事务所，工作3 年以上的。（20）法务人员晋升机制：每位法务人员设立初始专业方向，在 1-2年之后，市法务负责人对其进行专业考核。如考核通过，可申请 轮换到其他专业方向，以使法务人员能接触不同领域的法务实践。推 行法务人员内部等级规则，制定内部法律顾问专业与等级管理规定 建立法务人员专业晋升体系，与法务
5、人员的绩效考评挂钩。（11）建立人才退岀机制。通过法务人员专业能力与职业精神的 考核，会同集团管理中心，将不符合集团法务工作需求的人员辞退或 调岗。（12）集团下属产业公司涉及的项目投资、诉讼或仲裁案件、知 识产权事项由集团法务部统一管理。（13）建立内部资料室，收集有关企业法务工作和法律专业的各 种讲座、培训、书籍，供大家交流，对提供信息数量居多者给予一定 的奖励。3、提供符合业务需求的内部法律服务（1）对集团业务类型涉及的法律问题，进行专题会议学习。每 月一次。专题会议邀请对某业务类型熟悉的专业人士进行讲解。（2）与投资部门、项目部门的定期沟通，正式会议和非正式聚 会两种形式均可，每月一次。（3）培育法务人员养成“站在商业交易的角度处理法律问题” 的工作习惯。（4）定期以工作联络函的形式，向各部门征求意见，如发现法 务人员因质量、服务意识等问题，屡次受到业务部门差评，则给了惩 罚。（5）制定集团股权投资法律尽职调查指引，并制定统一的股 权投资法律尽职调查报告模板。（6）制定集团知识产权管理办法、商标管理办法、专利 管理办法等制度。（7）法务人员不仅要懂法律，还要懂投资、金融、运营、
6、管理 等，建立综合素质模型的考核标准，引导法务人员多学科学习、培训。（8）法务负责人参加集团或产业公司的业务会议或项目会议， 能知晓企业战略与运营情况，从而提高提供符合业务需求的内部法律 服务的能力。（二）建立从风险识别机制、风险分析到风险应对的全面风险管 理机制1、建立风险识别机制（1）组织法务人员深入研究，参照国家和行业标准，识别集团 而临的风险，建立集团风险事件库，使集团可能而临的风险有清 晰的归类。（2）总结集团之前发生的诉讼经验教训，组织法务人员分析过 去全部诉讼案件，撰写案件评估报告。（3）加强法务人员对风险管理知识的掌握，统一组织集团及下 属公司法务人员参加有关风险管理的培训。（4）聘请外部专家讲授风险管理知识的掌握，统一组织集团及 下属公司法务人员参加有关风险管理的培训。2、建立风险分析机制（1）对风险事件库进行分类、排列，并量化打分，定期更 新风险事件库，撰写风险评估报告。（2）将风险提示、风险分析列入法务人员的日常工作范围。风 险分析报告的提交，作为法务人员日常工作考核的内容之一。（3）与业务部门定期交流，建立集团风险预警机制。3、建立风险应对机制（2）通过法务专刊
7、以及专门培训，加强集团全体员工的风 险防范意识。（2）通过风险识别、制定集团诉讼预防管理办法和全而 风险管理办法。（3）要求法务人员主动发现风险，主动提出风险应对解决办法, 将风险应对策略列入法务人员的日常工作范围，作为法务人员日常工 作考核的内容之一。（三）建立应诉与维权的标准流程1、建立应诉的标准流程（1）建立从接案、分析案情、组织证据、答辩到应诉全过程的 应诉标准流程。制定诉讼/仲裁案件代理流程管理规定。对诉讼业 务的法务人员进行培训，每月至少进行一次案件讨论，并列入法务人 员的H常考核中。（2）建立应诉案件的集体讨论机制。全部案件须经法务集体讨 论，出庭人员的意见代表法务部的集体意见。（3）建立案件报告制度。对于各阶段，承办法务人员都应出具 书而报告上报领导，包扌舌案情分析报告、代理思路报告、庭审情况报 告、结案报告、商业改进报告等。对于出具的报告不符合要求或被领 导多次退回的，计入该人员的绩效考核中。（4）出于费用控制及内部人才培养的考虑，除重大案件及领导 指定案件以外，集团及产业公司新发的案件原则上由内部法律顾问代 理。对于需要借助外部律师资源和特殊专业技能，而委托外部律师
8、的 诉讼与非诉讼事宜，制定集团外部律师管理办法。（5）修订集团现有的案件管理制度和法务部管理和考核 奖罚办法，联合集团人资部门，优化案件奖惩机制，加大案件败诉 惩罚力度。（6）加大对诉讼业务部门法务人员的培训，引进具有审判经验 的人才。（7）逐步建立集团的法院资源库、专家资源库。（8）对于涉及集团重大案件及可能有关集团商业秘密的案件， 应当专项办理，严格保密。对于违反保密义务的法务人员，应出具惩 罚措施。2、建立维权的标准流程（1）对于由集团主动提出的诉讼或仲裁，建立标准维权机制， 包括案情分析、证据固定、法律检索、团队讨论、起诉思路、提起财 产保全等程序，严格控制维权质量。（2）对于由集团主动提出的其他维权措施，如发律师函、发告 知函等，法务配合集团其他相关部门如监察中心，建立规范的流程。（3）保持与业务部门的密切沟通，一旦发现有侵害集团合法利 益的事件，法务第一时间参与，并提出针对性的维权措施。（四）实行“公开、公平、公正”的考核机制1、考核原则实施“公开、公平、公正”的绩效考核。2、考核项目（1）法务人员的考核包括常规考核、定级考核、晋升考核、岗 位轮换考核。（2）常规考核的指标
9、包括：合同/项目审核时间、审核质量、审 核是否符合需求；风险防范意识与分析的能力、建议；诉讼/仲裁应 对的能力、结果；法务管理制度的拟定与流程优化的能力、建议等。3、考核周期（1）考核周期分为：日考核、周考核、月考核、半年考核、年 度考核。对于月度、半年、年度考核，按集团规定的计划管理办法执 行。（2）对于日考核，由法务人员自行将一天的工作安排，填写至 工作微博内。相关评价，按工作微博软件内置程序执行。（3）对于周考核，制定每周考核表。对于每位法务人员，量身 定做一张每周考核表（定期更新）。每周五17： 30-18： 00之间自行 填写，由考核专员收集，通过邮件报给法务总监。每周一 9： 00-9： 30之间，法务总监查阅后予以反馈。集团下属产业公司的法务人员， 应向集团法务部报送每周考核表。4、奖罚原则（1）对于尽职尽责，协助处理突发事件，为公司挽回损失，赢 得利益的法务人员，予以奖励，包扌舌行政加分、物质奖励等。（2）对于工作失职，审核法律文件存在失误，未按法律规定办 理业务，造成公司损失的法务人员，予以行政扣分、记过、赔偿损失等；情节严重的，予以解雇。（3）有关奖罚细则，按集团法务部管理和考核奖罚办法执行。
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