2023年证券基金管理制度

1、2023年证券基金管理制度 书目 第1篇证券基金 合规管理方法 证券基金 合规管理方法 以下是我整理的关于证券基金合规管理方法相关资料,欢迎阅读。 证券基金合规管理方法 近期颁布的证券基金经营机构合规管理方法(草案)(以下简称为“管理方法”)是建立在证券公司合规管理试行规定、证券公司合规规定以及证券投资基金管理公司督察长管理规定的基础之上的,对证券、基金这些行业进行统一规范、管理。 一、适用主体 管理方法的适用范围包括证券基金经营机构及其各个部门、分支机构、子公司以及全体人员,所以合规管理工作是自上而下包括总公司和分支机构、母公司和子公司(包括孙公司等下属机构),以及各个部分、单位;该方法由中国证监会实施监督管理,由中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织分别制定自律规章、进行自律管理。 二、合规原则 管理方法第七条明确合规经营基本原则,包括:(1)针对客户进行产品销售时,应当遵守销售适当性原则,向客户供应适合其风险承受实力的产品、服务,不得进行欺诈;(2)对托付人、客户通过机构买卖证券的行为的合法性、合规性进行监管,不得为违规的证券交易供应便利;(3)限制内幕交易,防止内部人

2、员利用内幕信息进行交易或泄露内幕信息;(4)妥当处理机构与客户、客户之间的利益冲突,同等爱护客户利益;(5)规范关联交易的审批程序、信息披露,防止利益输送、不正值的关联交易;(6)防止公司经营行为对证券市场造成重大不利影响。 三、合规职责、权限 管理方法第八条明确公司董事会负责提出合规要求,并担当最终责任,董事会的合规管理职责包括制度建设及其监督,审议合规报告,任免及考核合规负责人,与合规负责人沟通,对合规管理的有效性进行评估及督促解决合规瑕疵。 依据管理方法第十条规定,机构的高级管理人员落实合规管理工作,担当详细的合规性工作,包括建立健全合规组织架构、配备相关人员,并供应人力、物力、财力、技术等支持;将合规管理的有效性、公司经营或执业行为的合规性纳入绩效考核范围;对于违法违规的状况,刚好汇报,进行整改,并追究相关责任。 并且,机构应当依据管理方法第十一条规定,设置合规负责人这一岗位,对机构经营的合规性进行审查、监督,前述合规负责人系指合规总监或督察长。 机构下属各个部门或分支机构、子公司等单位、部门,其负责人负责本部门、本分支机构或子公司的合规工作,担当责任,发觉违法违规状况的,应当

3、刚好向机构合规负责人汇报。 假如合规负责人无法或不履行职责的,由董事长或经营管理负责人代为履行。 机构的监事会或监事有权对董事会、高级管理人员,以及机构合规工作的瑕疵进行监督、管理、甚至提出罢免相关人员的建议。 四、合规体系 机构的合规体系包括单独设立的合规部门,负责合规事务,合规部门应当保持独立性,明确与其他部门的职责分工;机构为合规部门履行职责,应当供应相应的合格人员。 另外机构的业务部门、分支机构亦应当配备合规管理人员,该部分人员由合规负责人负责考核、任免。 前述合规管理人人员可以兼任与合规职责不冲突的工作,但是对兼职合规管理人员进行考核,合规负责人所占考核权重不得低于60%。 不过,较大规模的业务部门、分支机构应当设立专职的合规管理人员。 机构的子公司(包括孙公司等)亦应当纳入机构统一的合规管理体系,子公司应当依据机构规定刚好向母公司汇报合规事宜,母公司有权对子公司的合规管理制度进行监管。 对于机构下属的另类投资公司、私募基金管理人、从事特定客户资产管理(包括券商资管、基金子公司等)机构,机构应当派驻合规管理人员。 合规负责人对内、对外的汇报体系,合规负责人发觉违法违规状况、风

4、险隐患的,应当刚好报告董事会、经营管理 主要负责人,并督促公司刚好向中国证监会报告;公司未刚好报告的,合规负责人可以干脆向中国证监会报告。 五、合规负责人任职条件及其履职保证 依据管理方法第十九条规定,机构的合规负责人应当向董事会负责,向经营管理主要负责人报告,不得兼任冲突的职务,不得分管与合规管理职责冲突的部门。 合规负责人包括的任职条件包括:(1)符合机构高级管理人员的任职条件;(2)具备相应的从业年限、工作经验、资质等条件(该条款所述法律专业学问背景系指通过司法考试或取得律师资格证,或者法学本科以上学位);(3)良好的职业道德、个人品质;(4)未被惩罚、实行监管措施,以及不存在被立案调查的状况。 依据管理方法其次十条规定,合规负责人经中国证监会认可后,方可任职(连公募基金的董事任职都不在须要证监会批准,合规负责人任职须要经过证监会批准,好像不合理) 。 合规负责人任期届满前,免除合规负责人应当有正值理由(即:合规负责人自行申请,中国证监会责令更换,有证据证明其无法正常履职),在董事会召开前十个工作日将合规负责人撤职的事实和理由报告中国证监会。 合规负责人负责公司的规章、制度的建立

5、、健全以及落实、实施,法律、法规等发生变动的,应当依据变动的影响及其评估结果,修改、完善规章、制度;涉及内部规章制度、新产品、新业务的合规审查,由合规负责人出具书面审查看法;向中国证监会、自律组织汇报的材料,合规负责人应当签署审查看法;机构拒绝接受合规负责人看法的,相关事项应当报告董事会。 合规负责人的薪酬、待遇状况,机构对合规负责人进行考核应当征求中国证监会的看法,中国证监会有权调整机构对合规负责人的考核结果。 假如合规负责人考核工作称职的,其收入不得低于高级管理人员的平均水平(合规管理人员考核称职的,其薪酬收入不得低于公司同等级别人员的平均水平)。 六、合规监管机制 机构应当每年4月30日前报送上一年合规报告,并且依据实际须要聘请内部或外部机构对合规工作有效性进行评估,公司内部的全面评估每年不得少于一次,外部评估每三年不得少于一次。 违反管理方法或者其他法律、法规、监管规定的,监管机构有权出具警示函、责令增加合规检查次数、责令改正、责令定期报告,公开指责等监管措施。 对干脆负责人或其他负责人实行出具警示函、责令改正、监管谈话、公开指责等措施。 合规负责人不符合要求的,亦可以实行前述

6、措施。 合规负责人未履行职责的,监管机构有权责令更换、认定为不适当人员等。 对于机构主动发觉违法违规状况,主动处理,落实责任追究等,并且刚好向中国证监会汇报的,可以从轻、减轻惩罚;情节较轻、未造成严峻后果的,可以免于追究。 监管机构依据审慎监督的原则,可以提高系统合规管理要求,并且实行增加现场检查次数、频率、托付外部专业机构帮助开展工作等方式加强合规监督 以下为草案原文: 证券基金经营机构合规管理方法(草案) 第一章 总 则 第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称“证券基金经营机构”或“公司”)加强内部合规管理,增加自我约束实力,实现持续规范发展,依据证券法、证券投资基金法和证券公司监督管理条例,制定本方法。 其次条 在中华人民共和国国境内设立的证券基金经营机构应当根据本规定实施合规管理。 本方法所称合规管理,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。 本方法所称合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵

7、守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。 本方法所称合规风险,是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证券基金经营机构受到法律制裁、被实行监管措施、遭遇财产损失或声誉损失的风险。 第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖全部业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条 证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,提倡和推动合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。 第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则,对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。 其次章 合规管理职责 第六条 证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、限制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性担当责任。 第七条 证券基金经营机构应当合规经营,遵守下列基本原则: (一)向客户供应适当的产品或者服务,切实维护投资者合

8、法权益,不得欺诈客户。 (二)充分了解客户信息,对客户托付公司代其买卖证券的行为进行监控和管理,不得为客户违法从事证券交易活动供应便利。 (三)有效管理内幕信息,防范公司及其工作人员利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券,或者泄露内幕信息。 (四)刚好识别、妥当处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,确保客户利益得到公允对待。 (五)依法履行关联交易的审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正值关联交易和利益输送。 (六)审慎评估公司经营管理行为的社会影响,防止对证券市场的健康发展产生重大负面影响。 第八条 证券基金经营机构董事会负责提出公司的合规管理要求,对公司合规管理的有效性担当最终责任,履行以下合规管理职责: (一)审议批准公司合规管理的基本制度,并监督实施; (二)审议批准公司年度合规报告; (三)任免、考核合规负责人,确定其薪酬待遇; (四)建立与合规负责人的干脆沟通机制; (五)对公司合规管理的有效性进行评估,督促解决合规管理中存在的问题; (六)公司章程规定的其他合规管理职责。 第九条 证券基金经营机构的监事会或者监事履行以下合规管理职责: (一)对董事会、高级管理人员履行合规管理职责的状况进行监督; (二)对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议; (三)公司章程规定的其他合规管理职责。 第十条 证券基金经营机构的高级管理人员负责落实公司的合规管理要求,对公司合规运营担当主体责任,履行以下合规管理职责: (一)建立健全公司合规管理组织架构,配备足够、适当的合规管理人员,并为其履行职责供应充分的人力、物力、财力、技术支持和保障; (二)将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入高级管理人员、各部门、分支机构、子公司及全体工作人员的绩效考核范围; (三)发觉违法违规行为时刚好报告、整改,落实责任追究; (四)公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。 第十一条 证券基金经营机构设合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 本方法所称合规负责人,包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。 第十二条 证券基金经营机构各部门、分支机构、子公司(含孙公司,下同)负责人负

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