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关于市场化银行债权转股权指导意见
10页1、关于市场化银行债权转股权指导意见为贯彻落实中央经济工作会议精神和政府工作报告部署,切实降 低企业杠杆率,增强经济中长期发展韧性,现就市场化银行债权转股 权(以下简称债转股)提出以下指导意见。一、重要意义为有效落实供给侧结构性改革决策部署,支持有较好发展前景但 遇到暂时困难的优质企业渡过难关,有必要采取市场化债转股等综合 措施提升企业持续健康发展能力。在当前形势下对具备条件的企业开 展市场化债转股,是稳增长、促改革、调结构、防风险的重要结合点, 可以有效降低企业杠杆率,增强企业资本实力,防范企业债务风险; 有利于帮助企业降本增效,增强竞争力,实现优胜劣汰;有利于推动 企业股权多元化,促进企业改组改制,完善现代企业制度;有利于加 快多层次资本市场建设,提高直接融资比重,优化融资结构。随着社会主义市场经济体制的逐步完善,当前具有开展市场化债 转股的较好条件。公司法、证券法、企业破产法、公司注册资本登记 管理规定等法律法规已较为完备,为开展市场化债转股提供了重要制 度保障;银行、金融资产管理公司和有关企业治理结构更加完善,在 资产处置、企业重组和资本市场业务方面积累了丰富经验,为开展债转股提供
2、了市场化的主体条件。一、总体要求全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神,认真 落实中央经济工作会议和政府工作报告部署, 遵循法治化原则、按照 市场化方式有序开展银行债权转股权, 紧密结合深化企业改革,切实 降低企业杠杆率,助推完善现代企业制度、实现降本增效,助推多层 次资本市场建设、提高直接融资比重,助推供给侧结构性改革、增强 企业竞争力和发展后劲。开展市场化债转股要遵循以下基本原则:市场运作,政策引导。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,建立债转股的对象企业市场化选择、 价格市场化定价、资金市场化筹 集、股权市场化退出等长效机制,政府不强制企业、银行及其他机构 参与债转股,不搞拉郎配。政府通过制定必要的引导政策,完善相关 监管规则,依法加强监督,维护公平竞争的市场秩序,保持社会稳定, 为市场化债转股营造良好环境。遵循法治,防范风险。健全审慎监管规则,确保银行转股债权洁 净转让、真实出售,有效实现风险隔离,防止企业风险向金融机构转 移。依法依规有序开展市场化债转股,政府和市场主体都应依法行事。 加强社会信用体系建设,防范道德风险,严厉打击逃废债行为,防止明确应由市场主体承
3、担的责任不合理地转嫁给政府或其他相关主体 政府责任范围,政府不承担损失的兜底责任。重在改革,协同推进。开展市场化债转股要与深化企业改革、降 低实体经济企业成本、化解过剩产能和企业兼并重组等工作有机结 合、协同推进。债转股企业要同步建立现代企业制度、完善公司治理 结构、强化激励约束机制、提升管理水平和创新能力,为长期持续健 康发展奠定基础。三、实施方式(一)明确适用企业和债权范围。市场化债转股对象企业由各相关市场主体依据国家政策导向自 主协商确定。市场化债转股对象企业应当具备以下条件:发展前景较好,具有 可行的企业改革计划和脱困安排;主要生产装备、产品、能力符合国 家产业发展方向,技术先进,产品有市场,环保和安全生产达标;信 用状况较好,无故意违约、转移资产等不良信用记录。鼓励面向发展前景良好但遇到暂时困难的优质企业开展市场化 债转股,包括:因行业周期性波动导致困难但仍有望逆转的企业;因 高负债而财务负担过重的成长型企业,特别是战略性新兴产业领域的成长型企业;高负债居于产能过剩行业前列的关键性企业以及关系国 家安全的战略性企业。禁止将下列情形的企业作为市场化债转股对象:扭亏无望、已失 去
4、生存发展前景的“僵尸企业”;有恶意逃废债行为的企业;债权债 务关系复杂且不明晰的企业;有可能助长过剩产能扩张和增加库存的 企业。转股债权范围以银行对企业发放贷款形成的债权为主,适当考虑 其他类型债权。转股债权质量类型由债权人、企业和实施机构自主协 商确定。(二)通过实施机构开展市场化债转股。除国家另有规定外,银行不得直接将债权转为股权。银行将债权 转为股权,应通过向实施机构转让债权、由实施机构将债权转为对象 企业股权的方式实现。鼓励金融资产管理公司、保险资产管理机构、国有资本投资运营 公司等多种类型实施机构参与开展市场化债转股;支持银行充分利用 现有符合条件的所属机构,或允许申请设立符合规定的新机构开展市 场化债转股;鼓励实施机构引入社会资本,发展混合所有制,增强资 本实力。鼓励银行向非本行所属实施机构转让债权实施转股,支持不同银 行通过所属实施机构交叉实施市场化债转股。银行所属实施机构面向 本行债权开展市场化债转股应当符合相关监管要求。鼓励各类实施机构公开、公平、公正竞争开展市场化债转股,支 持各类实施机构之间以及实施机构与私募股权投资基金等股权投资 机构之间开展合作。(三)自主协商
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