证券投资与管理专业标准090410

1、证券投资与管理专业标准一、就业行业与岗位面对证券投资专业主要培育证券行业、期货行业所需的技能性人才。依据金融行业发展趋势，本专业就业行业领域将拓展到银行业、非银行性金融机构及一般的工商行业。依据证券业务须要，本专业毕业生就业岗位主要面对：证券经纪、证券保荐、证券交易、证券投资询问、证券营销、期货交易、基金管理、证券会计等基础性工作岗位。二、招生对象与学制本专业招收参与全国一般高校统一考试的理工、文史类学生；学制三年。详细学期时期安排如下。学年学期理实一体教学岗位仿真实训顶岗实习复习考试入学教化军训实习答辩毕业教化机动寒假暑假合计一115212142521721727二3182142541721727三5182142561711120683410121161214149三、专业培育目标学生应具有良好的政治素养和思想品德；具有较高的证券风险意识和较强的证券法制观念；具有科学的金融创新精神和高尚的证券从业道德；具有必要的证券市场开拓实力和良好的社会关系；具有良好的个人信誉，守诺诚信并能为投资者供应优质的投资服务。应具备肯定的体育、卫生、人文学问，身心健康。学生要驾驭本专业必需具备的证券专业基

2、础学问和专业技能，能够独立完成各项证券经纪、证券投资询问、证券投资基金运作、期货经纪、投资分析等一般性工作任务，具有初步的进行证券交易操作实力、证券投资与分析实力、证券营销实力、期货投资操作实力以及与之相应的外语应用和沟通实力。本专业就业岗位与之相对应的资格证书见下表：证券投资与管理专业的职业岗位及与之相对应的资格证书一览表职业岗位职业资格证书适合行业证券保荐二级（初级）证券从业资格证证券业证券交易证券投资询问期货交易期货从业资格证证券、期货、银行、保险基金管理基金管理从业资格证证券、银行、保险证券会计会计从业资格证证券、工商企业、其他上市公司四、职业及工作过程描述本职业的基本特征：第一，是特地从事证券经营和相关服务的职业，是一个具有改变快速、包涵性强、充溢神话、很难捉摸的职业；其次，是典型的学问密集型职业，其人才应具有较高的职业素养和较强职业实力；第三，是以“信息”为“轴心”的职业，对信息的搜集、加工、整理和分析实力要求较高；第四，是心理因素作用显著的职业，心理预期的作用尤为重要。典型的学问技能的运用见下表：证券投资与管理专业典型的学问技能运用一览表职业岗位工作对象工作场所职业资格工

3、作实力证券保荐股票发行与承销、债券发行与承销发行部、上市公司部二级（初级）证券从业资格证证券发行承销实力证券交易股票交易、债券交易、权证交易营业部证券交易运作实力证券投资询问证券投资分析、证券营销、证券投资询问询问部、研发部证券投资与分析实力证券营销实力期货交易期货交易、期货价格分析期货营业部期货从业资格证期货投资分析实力期货交易操作实力基金管理开放式基金募集与交易、封闭式基金募集与交易基金管理部、客户服务部基金管理从业资格证证券组合投资实力证券会计承销与保荐核算、经纪与自营核算、期货核算财务部会计从业资格会计计量与核算实力五、职业岗位主要工作任务分析证券投资与管理专业工作过程系统化课程是从总体上适应证券行业职业岗位要求而设计的课程体系，从教学内容的整体重组、教学组织形式、教学方法、教学手段、教学场所、考核方式等都进行了一系列变革，其逻辑依次是通过分析证券职业领域确定学习领域：首先分析证券行业特点，确立证券职业岗位；其次，依据证券职业岗位，确定证券职业领域的主要工作任务，以此归纳证券职业领域的行动领域，并把行动领域按高职教化对证券投资与管理专业人才培育目标转化为学习领域，设计证券投资与

4、管理专业对应的学习情境，最终将学习情境详细到学习子情境。证券职业领域主要工作任务、行动领域与学习情境关系见下表：证券投资与管理职业岗位及工作任务一览表序号职业岗位主要工作任务典型工作任务行动领域学习领域1证券保荐证券发行的打算与承销、证券上市保荐、证券估值与询价、证券信息披露股票发行与承销、债券发行与承销证券发行与承销2证券交易证券经纪、证券自营、证券回购交易、证券风险限制、现代投资银行业务操作证券经纪、证券自营、证券风险限制、现代投资银行业务操作证券经纪、证券自营、现代投资银行业务操作3证券投资询问证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券投资询问、证券营销、企业财务分析证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券营销、企业财务分析证券投资分析、证券营销、企业财务分析4期货交易期货经纪、期货投资询问、期货结算期货交易、期货风险限制期货交易5基金管理基金募集交易、基金估值、基金收益安排、基金信息披露、证券组合投资基金募集与交易、基金估值、证券组合投资基金运作与管理、证券组合投资6证券会计证券会计核算、期货会计核算证券会计核算、期货会计核算证券会计六、毕业生实力目标依据证券市场发展状况和证券行

5、业特点，证券职业领域的主要工作任务有：股票发行与承销、债券发行与承销，证券经纪、证券自营、证券风险限制、现代投资银行业务操作，证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券营销、企业财务分析，期货交易、期货风险限制，基金募集与交易、基金估值、证券组合投资等。为此，本专业毕业生必需具备完成证券职业领域工作任务所必需的社会实力、专业实力和方法实力。详细见下表：毕业生实力目标与基本标准一览表职业实力实力目标基本标准专业实力1.证券发行承销实力2.证券交易运作实力3.证券投资与分析实力4.证券营销实力5.期货交易操作实力6.证券组合投资实力7.会计计量核算实力1.娴熟进行证券发行与承销2.娴熟进行证券自营与经纪交易3.较为精确的推断市场行情及预料将来趋势4.能够进行营销策划和执行营销支配5.娴熟进行期货交易6.能够简洁进行证券投资组合7.精确进行会计计量与核算1.具备证券承销方案设计、证券发行与承销的操作技能。娴熟进行股票与债券的发行与承销运作。2.具备证券开户、证券托付、证券成交、证券清算、证券交割、证券过户的证券经纪业务操作技能。能娴熟运用各种交易软件独立完成托付、买卖、竞价、成交等基本交易工作

6、。3.能够初步推断证券市场价格的走势，分析影响价格走势的因素和价格改变的规律。初步预料和推断将来市场走势。具备初步投资分析技能，并据此进行证券营销和证券投资组合。4. 具备期货交易的操作技能，能够分析影响期货价格走势的因素，初步预料和推断期货价格的走势，相识期货市场风险，具备基本的期货投资与分析技能。5.能运用会计基础学问和基本核算方法娴熟处理有关各岗位业务，进行财务会计核算、财务支配编制、资本金管理、财务报告的编制与分析。方法实力1.证券语言表达实力2.证券应用文写作实力3.投资统计分析实力4.证券信息获得调查分析实力5.办公自动化应用实力6.证券数据计算分析实力1.表达精确、语言流畅2.精确、规范的写作工作所需的各类公文3.娴熟运用数学和统计分析的技能4.能够精确获得、整理、分析和运用信息资料5.能够娴熟精确进行现代办公工具的操作6.能够精确获得、整理、分析和运用证券数据资料1.能够精确表达自己的思想，语言流利，措辞精确。能够书写证券信息披露文件、工作支配、工作总结、实习报告等常用文书，能够完成证券投资毕业设计。2.具备基本数学学问和素养，具有利用高等数学的思想和方法解决证券投资分

7、析中实际问题的实力。3.有较强的时间观念，能够高效率地完成工作任务，坚守工作岗位。4.具有主动寻求证券专业学问信息的意识，驾驭信息披露文件的阅读方法和现代信息搜集手段，能合理运用金融及相关信息资料，能将所获得的其他领域新学问融合到自己的证券工作过程中。5.驾驭计算机常用操作方法；娴熟应用证券专业软件和办公自动化相关软件；了解网络基本学问，娴熟应用网络功能进行文献检索和信息搜集，能够进行计算机软件的安装、调试及简洁维护。社会实力1.团队合作2.证券客户沟通技巧社交实力3.证券从业职业道德4.领导策略5.证券市场、经济社会应变实力6.再学习深造实力1.能够进行有效的团队协作2.娴熟进行语言与行为的社交与沟通3.能够有效领导完成肯定工作任务4.具备对市场及突发事务的应变实力、适应实力1.具有主动向上的健康心态，较强的意志和毅力，较好的自制实力，能承受挫折，勤奋刻苦，进取心强，对证券市场有正确的相识，具有明确的奋斗目标。2.证券专业语言表达和与客户的人际交往实力强，具有肯定的视察、理解、计算、推断、应变实力。3. 具有过硬的心理素养，良好的社交礼仪和自身修养，能够团结协作，完成工作。4. 具有

8、良好的思想品德与高尚的证券职业道德，工作仔细负责，虚心好学；具有较强的证券风险意识和证券法制观念，诚恳守信，遵纪遵守法律。 七、主要学习领域课程及教学进度支配1.学习领域课程说明证券发行与承销：证券发行与承销基础是证券投资管理专业依据证券职业岗位工作任务和职业实力设计的学习领域的基础环节，主要阐述首次公开发行股票的打算和举荐、首次公开发行股票的操作、公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、外资股发行操作、债券的发行与承销、可转换公司债券发行与承销等业务内容。学生通过本门课程学习，要能够具备证券承销方案的设计、发行与承销的证券承销业务的操作技能，娴熟进行股票与债券的发行与承销运作，为下一步进行核心学习领域的学习作好打算。证券经纪：证券投资与管理专业学习领域体系的基础学习领域，主要阐述证券交易主体分析、证券交易操作、清算交收、公司行为服务、代办股份转让、权证交易、融资融券。该学习领域侧重于培育学生具备证券公司柜台业务操作的实力，学生能熟识证券交易的程序、交易规则和娴熟运用各种交易软件独立完成账户管理、托付买卖等基本交易工作，包括账户管理、托付买卖等。该学习领域和证券经纪、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。证券自营：证券投资与管理专业学习领域体系的基础学习领域，主要阐述证券自营、证券资产管理、债券回购、证券风险限制。该学习领域侧重于培育学生具备证券公司综合理财学问的素养和投资询问的实力，包括证券公司理财、客户理财、投资风险相识等。该学习领域和证券经纪、证券投资分析等学习领域有机地联系在一起，构成证券从业人员考试的内容。证券营销:证券营销是证券投资与管理专业学习领域的基础学习领域，随着我国资本市场的发展，以及证券市场相关法规、制度的健全，证券公司之间的竞争越来越激烈，营销工作在证券公司经营活动中的作用越来越重要。该学习领域主要阐述证券营销市场分析、证券产品市场定位、证券经纪业务的定价策略、证券营销渠道选择、证券产品促销策略、证券客户的渠道开发、关系营销策略、内部营销管理。该学习领域侧重于培育学生具备证券经纪人敏锐的市场感觉、良好的协调沟通实力、应变实力和交际实力。该学习领域是学习证券发行

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