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1、上海证券交易所技术文档竞价撮合平台市场参与者接口规格说明书（1.365版）上海证券交易所二一七六年七四月 / 本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释, 以上变更启用安排参见相关业务或测试通知。服务电话：00通信地址：上海市浦东南路528号上交所技术公司技术开发总部网站地址： 交易技术支持专区 市场参与者接口规格说明书1.36版发布说明2017年7月进行了修订，主要有：1、 修订FJYYYYYMMDD文件发行方式字段描述。2、 修订IPOGH文件部分字段描述。市场参与者接口规格说明书1.35版发布说明1、2017年4月进行了修订，主要有：产品基础信息文件接口cpxxMMDD.txt，更新“产品状态标志”字段相应描述。市场参与者接口规格说明书1.34版发布说明2016年1月进行了修订，主要有：1、 产品非交易集成信息接口fjyYYYYMMDD中，增加“发行方式”字段，并更新相应描述。2、 调整行情接口mktdt00.txt中相关字段取值，增加上海市场行情结束标记。市场参与者接口规格说明书1.33版发布说明2015年12月进行了修订，主要有：1、 新增新股发行过户数据ipoghXXXXX

2、.txt接口，并更新相应代码段描述。2、 调整行情接口mktdt00.txt中TradingPhaseCode字段第1位取值，及第2位含义。需要说明，此次接口更新于2016年1月1日正式生效。市场参与者接口规格说明书1.32版发布说明2015年10月进行了修订，主要有：1、 行情接口mktdt00.txt中，当行情数据类型取值标识字母MD加类型编号取值为MD002、MD003、MD004时，增加了TradingPhaseCode（行情实时阶段及标志）的熔断相关类型。2、 4.1节中“上市公司公告文件”中序列号由原先的3位NNN扩展至4位NNNN。正式启用时间以交易所通知为准。市场参与者接口规格说明书1.31版发布说明2015年7月进行了修订，主要有：1、 cpxxMMDD.txt中产品状态标志字段，第4位原定义为对应：S表示债券风险警示类。因本所不再实施债券风险警示制度，本次正式改为第4位不启用。2、 可交换公司债换股参考可转债转股实现，在本文档中已有的可转债转股描述处进行扩展以纳入支持可交换公司债换股的文字描述。可交换公司债换股的业务放开时间具体以交易所通知为准。市场参与者接口规格说

3、明书1.30版发布说明2015年4月进行了修订，主要有：1、正式发布产品非交易基础信息接口fjyYYYYMMDD.txt市场参与者接口规格说明书1.29版发布说明2015年1月进行了修订，主要有：1、 kxxMMDD.txt中基金状态FundStatus修改值为“0”和“4”时的含义描述。2、 修订了5.5.3返回代码表。市场参与者接口规格说明书1.28版发布说明2015年1月进行了修订，主要有：1、 cpxxMMDD.txt中产品状态标志字段，第4位现定义为对应：S表示债券风险警示类。未来改为不启用，此改动暂未实施，具体以交易所通知为准。市场参与者接口规格说明书1.27版发布说明2014年9月初进行了修订，主要有：1、 增加竞价撮合平台行情接口mktdt00.txt，即合并文档上海证券交易所EzSR竞价撮合平台行情mktdt00文件接口(预发布稿)_20140916。增加基于数据库的STEP行情接口。2、 cpxxMMDD.txt除市场外，有其他单位部分使用，特此说明。市场参与者接口规格说明书1.26版发布说明2014年6月初进行了修订，主要有：1、 修订并完善产品信息（cpxxMM

4、DD.txt）接口，增加债券风险警示和债券市场投资者适当性要求标识。2、 修订申报接口，增加信用账户支持发行类功能说明。3、 针对港交所申报，修订沪股通投票分段规则。中间开发版本1.25版的变更，主要有：2014年5月初进行了修订，主要有：4、 针对港交所申报，增加沪股通投票业务。2014年1月初进行了修订，主要有：5、 修订产品信息（cpxxMMDD.txt）接口，增加无任何价格涨跌幅控制类型取值。6、 修订本文中对交易规则的章节号引用，增加交易规则版本描述。7、 补充说明基金公司zqy压缩打包方式。市场参与者接口规格说明书1.24版发布说明2013年12月中旬进行了修订，主要有：1、 配合优先股业务，修改盘后过户文件中关于发行日的描述，优先股其他变更参见1.23版第2条修订。2、 增加转发指数公司的质押式报价回购质押券折算率（值）文件接口。市场参与者接口规格说明书1.23版发布说明2013年12月进行了修订，主要有：1、 补充说明实时成交回报和盘后过户接口中成交金额字段溢出处理。2、 修订产品信息（cpxxMMDD.txt）接口，增加优先股产品类型和板块类型取值。3、 修订产品信息

5、（cpxxMMDD.txt）接口说明，补充说明包含停牌产品。中间开发版本1.22版的变更，2013年10月进行了修订，主要有：4、 修订证券权益接口zqyXXXXX.dbf，启用该接口，并删除、修改相关字段。5、 修订过户库接口市值配售发行(更改为按市值资金申购)、资金申购发行记录定义，扣款、还款记录支持通过成交时间cjsj字段扩位。6、 补充数据格式约定中数值溢出时处理方式。补充描述产品信息面值字段。中间开发版本1.21版的变更，2013年10月中旬进行了修订，主要有：7、 修订产品信息（cpxxMMDD.txt）接口，新增IPO上市首日的涨跌幅控制类型，并描述具体的上下限价格字段取值。市场参与者接口规格说明书1.20版发布说明2013年9月进行了修订，主要有：1、 因变更未部署，暂不实施关于新股发行过户库接口的修订（即修订2、3），并做修订回退。2013年8月进行了修订，主要有：2、 过户数据接口中，在新股发行时，扣款还款记录cjbh字段，新增与成交时间字段组合规则，从而扩展编号范围（注：本修订取消）。3、 过户数据接口中，在新股发行时（具体新规则待正式发布），配号记录由原来的1条

6、变更为12条，区分账户配号记录和申购量配号记录。不分配配号或无配号的，不生成配号记录（注：本修订取消）。4、 补充产品信息涨跌幅限制类型取值。中间开发版本1.19版的变更，2013年7月进行了修订，主要有：5、 产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，新增LOF产品子类型，梳理删除无效的产品子类型。2013年6月进行了修订，主要有：6、 修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加发布国债预发行业务保证金比例、基准价格、参考久期、最后交易日、招标方式信息。其中使用了部分预留字段和备注字段。7、 修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加国债预发行业务当期发行量，补充相关说明。8、 调整CPXX中关于国债预发行招标方式到备注字段，调整最后交易日字段数据类型为字符型，长度不变。中间开发版本1.18版的变更，2013年4月进行了修订，主要有：9、 修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加集合资产管理计划产品相关字段描述。中间开发版本1.17版的变更：10、 修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，增加退市转让版标识，增加集合资产管理计划产品子类型取值。市场参与

7、者接口规格说明书1.16版发布说明2013年2月进行了修订，主要有：1、 修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，启用预留字段发布债券面值，长度不变支持小数。2、 其他关于面值的文字描述。中间开发版本1.15版的变更：3、 修订转发中登的折算率接口，配合债券ETF回购，修订标准券折算率变更接口和标准券折算比率接口。4、 修订ETF公告文件修改描述股票为证券。5、 因国债预发行变更为在综业实现，国债预发行相关需求回退。市场参与者接口规格说明书1.14版发布说明2012年10月进行了修订，主要有：1、增加13456错误代码定义。2、补充cjhb表ETF申赎现金替代金额计算方法，补充说明跨境ETF申赎业务通过综合业务平台实现。3、补充说明货币市场基金（即“汇添富收益快线”模式）认购及申赎业务实现平台，货币市场基金产品行情中发布每百万元收益，补充产品信息中货币市场基金收盘价格字段描述。4、补充603代码段辅助代码对应信息。5、增加cpxx关于风险警示板产品的标识，并正式发布cpxx。市场参与者接口规格说明书1.13版发布说明2011年10月进行了修订，并用红字标明，主要有：更改文档名称为

8、IS101 上海证券交易所竞价撮合平台市场参与者 接口规格说明书（原文档名：SSE301 上海证券交易所新一代交易系统市场参与者 接口规格说明书）,本文档主要描述本所竞价撮合平台接口规格及其他平台公共接口规格。修定了ETF1.0公告文件内容，完善标识头说明，补充跨境跨市场ETF公告文件替代类型取值扩展，删除实时成交回报接口关于跨境ETF申赎的成交回报描述，修订跨市场ETF成交回报描述，明确成交回报非沪市资金记录为1-2条（原为0-2条）。ETF公告文件2.0版暂不启用，为避免混淆暂删除此文件接口定义。修正行情接口中IOPV描述，S3为T-1日“上海市场收盘时刻”该ETF的IOPV。修改过户数据ghXXXXX.dbf转债转股记录说明，交易所不再向券商发送转股数据，转股数据以登记公司的相关数据为准（供参考，暂未实施，具体以交易所通知为准）。增加产品基础信息接口，增加新非交易信息接口，现有的非交易信息文件（fjyMMDD.txt）将逐步停止发布（供参考，暂未对市场发送，具体以交易所通知为准）。市场参与者接口规格说明书1.12版发布说明2011年2月进行了修订，并用红字标明，主要有：增补错误代

9、码13458的描述。可转换债券转换登记目前配置上不允许撤单，故修改相应描述。修改ETF公告文件2.0版文件格式和描述，新版公告文件启用时间将另行通知。市场参与者接口规格说明书1.11版发布说明2010年5月发布1.11版。包括如下文字修改内容：（一） 强调了委托表、委托确认表、成交回报表中索引或者主键的设置方式。（二） 将STEP部分暂时移出进行整体修订。包括如下接口变动内容：（三） 委托表和委托确认表增加了营业部代码字段branchid。对于使用EzOES 2010版及之后的版本， branchid字段可直接填写有效的营业部代码，当取值为01000，59999时，reff字段的第1和第2字节不再填写营业部代码的转换码，reff整个字段全部作为会员内部订单号使用，取值为数字，区间为0000000001，3999999999；如果branchid字段的取值为NULL、空或者若干空格时，报盘程序取reff中第1和第2字节仍按照原营业部代码转码算法得出1000，4843范围内的营业部代码。（四） 增加错误代码1102，表示营业部代码字段格式错误。（五） 增加一个章节：ETF公告文件2.0版。该2.0版格式把ETF基金管理公司用的定义文件和向市场参与者发布的公告文件进行了统一，并开始支持跨境ETF业务。由于每个ETF基金都有一个对应的该文件，故该文件的启用时间根据各个ETF基金公司的进度分别安排。市场参与者接口规格

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