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私募基金公司全套制度--对外担保制度
5页1、XX基金管理有限公司对外担保制度第一章 总则第一条为了维护投资者合法权益,加强XX基金管理有限公司(以下简 称“公司”)对外担保管理、规范公司对外担保行为,有效防范和控制公司资产运营风险,根据中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”) 中华人民共和国担保法(以下简称“担保法”)等法律、法规、规范性文件及公司公司章程的有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保,当债务人不履行债务时,由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对其他有业务往来公司以及自然人的担 保。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司在建立和实施担保内部控制中,应当强化关键环节的风险控制, 并采取相应的控制措施,达到如下目标:确保担保业务规范,防范和控制或有负债风险;保证担保业务的真实、完整和准确,满足信息披露的需要;符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定;主债合同、担保合同必须符合合同法等国家法律、法规和公司章程的规定。 第四条公司对外担保应当遵循平等自愿、合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担保风险。第五条 公
2、司对外担保必须要求对方提供反担保,反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第二章 对外担保对象的审查第六条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保: 1、因公司业务需要的互保单位; 2、与公司具有重要业务关系的单位; 3、与公司有潜在重要业务关系的单位; 第七条 公司董事会在决定为他人提供担保之前,或提交股东会表决前,应当掌握债务人的资信状况,对该担保事项的利益和风险进行充分分析。 第八条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容: 1、企业基本资料,包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明 、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等; 2、担保申请书,包括但不限于担保方式、期限、金额等内容; 3、近三年经审计的财务报告及还款能力分析; 4、与借款有关的主合同的复印件; 5、申请担保人提供反担保的条件和相关资料; 6、不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼,仲裁或行政处罚的说明; 7、其他重要资料。 第九条 根据申请担保人提供的基本资料,公司应组织对申请担保人的经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实,按照合同审批程序审
3、核,将有关资料报公司董事会或股东会审批。 第十条 公司董事会或股东会对呈报材料进行审议、表决,并将表决结果记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的,不得为其提供担保: 1、资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的; 2、在最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的; 3、公司曾为其担保,发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况,至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的; 4、经营状况已经恶化、信誉不良,且没有改善迹象的;5、未能落实用于反担保的有效财产的; 6、董事会认为不能提供担保的其他情形。 第十一条 申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险的措施,必须与担保的数额相对应。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的,应当拒绝担保。 第三章 对外担保的审批程序第十二条 公司股东会为公司对外担保的最高决策机构。 第十三条 公司股东根据公司章程有关股东会对外担保审批权限的规定 ,行使对外担保的决策权。股东会组织管理和实施经股东会通过的对外担保事项。 第十四条 对股东会权限范围内的担保事项,由股东会审批的对外担保, 包括但不限于下列情形: 1、公
4、司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保;2、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; 3、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保; 4、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第十五条 股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时。该股东或受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第十六条 对于公司在连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%的,应当由股东会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 第十七条 公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估 ,作为股东大会进行决策的依据。公司对外担保必须订立书面的担保合同和反担保合同。担保合同和反担保合同应当具备中华人民共和国担保法 、中华人民共和国合同法等法律、法规要求的内容。 第十八条 担保合同至少应当包括以下内容: 1、被担保的主债权种类、数额; 2、债务人履行债务的期限;3、担保的方式; 4、担保的范围;5、保证期限; 6、当事人认为需要约定的其他事项。 第十九条
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