XX股份有限公司内部控制管理制度【稀缺资料路过别错过】.doc

1、XX股份有限公司内部控制管理制度第一章 总则第一条为有效落实天津松江股份有限公司（以下简称“公司”）各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）及加强上市公司内部控制工作指引、上海证券交易所上市公司内部控制指引、天津松江股份有限公司章程（以下简称公司章程）等有关规则，制定本制度。第二条公司内部控制制度的目的是：(一)确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；(二)提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报，保证公司战略目标的实现；(三)保障公司资产的安全、完整；(四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。第三条职责：(一)董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估；(二)总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；(三)公司各职能部门：具体

2、负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。第二章内部控制的内容第四条公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。第五条环境控制包括授权管理和人力资源管理：(一)通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、各职能部门和各子公司的具体职责范围；由公司证券部和总理经办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。1、股东大会享有公司法、证券法等法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。2、董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权以及负责内部控制的建立健全和有效实施。3、监事会对股东大会负责，监督公司董事、总经理和其他高级管理人员依法履行职责以及对实施内部控制进行监督。4、经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。5、子公司控制：(1)建立对控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等；(2)依据公司的经营策略和风险管理政策，督导控股子公司

3、建立起相应的经营计划、风险管理程序；(3)公司控股子公司应根据相关内部重大事项报告制度和审议程序，及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并及时将重大事项报公司董事会，由公司董事会或股东大会审议；(4)公司控股子公司应及时地向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项；(5)公司财务部门应定期取得并分析控股子公司的月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等；(6)公司应结合公司实际情况，建立和完善对各子公司的绩效考核制度，并负责监督执行。公司的控股子公司同时控股其他公司的，其控股子公司应按本制度要求，逐层建立对各下属控股子公司的管理控制制度。(二)通过人力资源管理为公司营造科学、健康、公平、公正的人事环境，其内容包括招聘管理、薪酬管理、考核管理、培训管理、劳动合同管理和考勤休假管理等，由公司董事会提名与薪酬委员会和行政人力资源部在各自权属范围内负责制定相关细则并负责具体实施和完善。1、招

4、聘管理：（1）目的：规范招聘流程，提高招聘的专业水平。（2）主要流程和内容：公司各部门结合年度人力资源规划及现时经营需要，每年初向公司申报职位空缺信息。公司首先考虑内部的人力资源储备情况，然后再面向社会公开招聘。招聘渠道选择、招聘信息发布严格按程序组织进行，对应聘资料进行筛选后，由行政人力资源部和相关专业部门组织面试。经过初试、复试和测评确定预选人员，报公司管理层，领导面试后综合评定最终确定人选。子公司招聘程序参照公司招聘程序执行，招聘计划和招聘录用人员需公司行政人力资源部备案。公司董事、监事、高级管理人员和子公司董事、监事、高级管理人员需按照相关法律和公司章程、子公司公司章程等规定程序产生。新入职人员在报到后统一进行入职培训。2、薪酬管理：（1）目的：公司按照市场化原则，提供业内富有竞争力的薪酬，吸纳和保有优秀人才。（2）主要流程和内容：公司董事会提名与薪酬委员会和行政人力资源部依据行业薪酬调查结果、岗位评估结果、地区物价指数等确定薪酬政策。子公司执行公司统一薪酬政策，但薪酬政策需由子公司股东会、董事会（执行董事）按各自权限审批。3、考核管理（1）目的：全面、客观、科学评价人员工作业

5、绩、工作表现和工作能力，提升人员和公司绩效。（2）主要内容：公司和子公司人员考核及收入分配与经营业绩挂钩。公司董事会提名与薪酬委员会制定董事、高级管理人员考核制度并进行考核，严格依据考核指标完成情况决定收入分配方案。公司行政人力资源部制定其他人员考核制度并进行考核，严格依据考核指标完成情况决定收入分配方案，分配方案需报总经理办公会审批；子公司执行公司统一考核办法，但考核办法需由子公司股东会、董事会（执行董事）按各自权限审批。4、培训管理：（1）目的：为了适应公司的业务发展、促使公司的培训服务于公司发展战略，明确培训职责的划分，提升人力绩效、促进员工全面发展。（2）主要内容：由公司行政人力资源部和各子公司人事部门拟订培训规划和年度计划、费用预算；负责建设、完善以及调配培训资源；组织实施管理培训、专业培训项目。公司和各子公司其他部门配合实施培训。5、劳动合同管理：（1）目的：规范公司用工行为，保障企业和员工的合法权益。（2）主要流程和内容：公司行政人力资源部和子公司人事部门为劳动合同管理部门。录用人员按照入职单位与公司或子公司签订劳动合同。根据录用人员情况和岗位情况，决定劳动合同的签订期限

6、。根据录用人员实际工作情况依据法律法规和公司相关制度解除、终止和变更劳动合同。6、考勤休假管理：（1）目的：明确工作时间，保障员工休假权益，规范请假程序及审批权限。（2）主要内容：公司和子公司施行每周5天，每天8小时工作制，特定部门、人员施行轮休制；公司和子公司严肃考勤记录与核准；公司和子公司人员必须按照相关规定履行请假手续；公司和子公司人员依据国家法律、法规规定，享有法定假日、带薪年假、工伤假、婚假、丧假、产假和计划生育假等假期。第六条业务控制指上市公司各职能部门根据自身专业系统的特点和业务需要，制定各项业务管理规章、操作流程和岗位手册，以及针对各个风险点制定必要的控制程序等。本制度所规定的业务控制包括：产品管理类、项目开发运营类、品牌管理类、行政管理类和其它。一、产品管理类：主要包括规划建筑方案审核管理、施工图纸设计审核和优化、工程质量和施工安全管理制度、产品采购管理制度、项目入住管理制度、项目拓展管理制度。（一）规划建筑方案审核管理：各子公司应阶段性向公司汇报方案成果，并在经公司产品管理部审核通过后方可进行下一阶段设计工作。公司及下属各子公司的规划及方案在通过政府主管部门审批后，

7、须将最终成果以电子文件形式留存于公司产品管理部。（二）施工设计图纸审核和优化管理：公司所属各项目施工图纸必须做设计审核、优化。所有大型项目工程，如各类大型公建（大型商业设施、写字楼、星级酒店等），必须进行初步设计，初步设计深度应符合地方设计文件编制深度；住宅设计原则上也须进行建筑初步设计，以进行设计审核及运营成本审核工作。公司产品管理部督促各子公司进行设计审核、优化。各项目施工图纸原则上实行两阶段设计审核优化：第一阶段：在设计单位完成具有初步设计深度的设计成果后，各子公司设计研发部组织审核单位对其结构选型、设备系统、建筑材料进行审核优化，将优化意见落实后，进行施工图任务书的编制，然后方可委托施工图设计；第二阶段：正式出施工蓝图前，各子公司设计研发部进一步组织对结构、建筑、设备各专业进行整体优化。各项目重大设计变更及签证须填报变更申请表，报经公司产品管理部和公司运营部共同审核通过。各子公司必须加强施工图的会审，减少各专业矛盾造成的返工损失，对于会审各方发现的问题及时组织解决。（三）工程质量和施工安全管理公司产品管理部主要针对各在建项目的工程质量、施工安全、管理体系的有效性和规范性展开监察

8、。以工程质量、施工安全监察为主，以各子公司质量、安全管理体系监察为重点，主要包含：日常常规工程质量、施工安全监察；各项工程重点及关键部位的验收；公司高级经营层下达的特殊监察事项。公司产品管理部将日常巡查和专项检查中发现的质量、安全隐患问题及时反馈子公司，并对改进工作流程、提高质量安全管理水平提出合理的建议和意见。并有权对违反国家质量安全管理、公司有关质量安全管理制度的单位、部门和个人提出处理意见。公司产品管理部质量监查内容主要包括工程开工前准备工作、工程施工过程中管理工作以及工程完工后验收工作几个方面。1、工程开工前准备工作（1）各工程开工前将工程施工图纸的图审意见报公司产品管理部备案。（2）将各相关单位审查通过的施工方案报公司产品管理部备案。（3）相关特殊部位的施工方案报公司产品管理部备案（特殊部位方案主要包括:安全施工方案、文明施工方案、外电防护方案、高层外檐架体方案、施工临电方案、精装修方案，基坑施工方案（含降水方案）。（4）各工程项目相关管理人员名单及监理、施工单位项目管理人员名单报公司产品管理部备案。工程开工前须将以上资料报产品管理部，不报以上资料不允许开工。2、施工过程中管

9、理工作（1）公司对工程施工过程重要节点进行验收，并要求验收前各子公司管理人员完成自检，监理及施工单位完成验收。需公司报验收的有：桩基础施工验收、垫层施工前的地基基础验收、基础地板防水验收、基础地板钢筋验收、基础地板砼浇注验收、零层板钢筋验收、地下室外墙防水验收、标准层砼浇注前钢筋、模板验收、顶层钢筋模板验收、二次砌筑过程验收、主体竣工后验收。水、暖、电、电梯门窗进行分部工程验收，装饰装修工程由公司进行巡检。（2）存档文件要求：施工过程中材料进场后的复式报告，钢筋焊接报告，混凝土标养、600度.天报告，需拆模提供砼同条件报告。公司随时对进场材料进行抽检，如有不合格现象发生，产品管理部有权下停工令并报公司相关部门停止支付工程款，直至按产品管理部要求整改完毕。施工过程中要求内业资料齐全并与工程同步，公司随时进行抽检。（3）要求各子公司每个月底报工程月报。月报内容包括工程每个栋号的工程完成情况、工程质量情况、安全工作情况，本月工作计划和完成情况，下月工作计划。若工程月报没有按时上报的项目，通知公司投资管理部不予支付工程款。3、工程完工后验收工作除施工过程中验收，还必须进行工程入住前预验收工作，主要是对工程使用功能的全面验收。主要验收部位包括卫生间防水、屋面防水、上水管道、下水管道、门窗使用情况、户内各计量设施（自来水表、中水表、煤气表、热力表、一户一表）。公司验收时主要进行抽查，并给出验收意见，要求公司项目部在三日内给予回复，回复内容包括整改方案，整改完成时间。公司产品管理部组织安全检查重点为：高空作业、垂直运输、临时用电、施工防火、临边防护、机械设

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