证券从业《金融市场基础知识》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考15

1、证券从业金融市场基础知识资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】下列关于股利政策的叙述中，不正确的是（）。A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付所得税D.获取股票股利暂免纳税【正确答案】C2. 【单选题】风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A3. 【单选题】下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开.上市公司的所有事项必须及时向社会公布.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4. 【单选题】按照会计标准，可将金融风险分为（）。I系统风险II会计风险II

2、I非系统风险IV经济风险A.I、IIIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C5. 【单选题】普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C6. 【单选题】公司公开发行新股，应当符合的条件有()。.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近2年财务会计文件无虚假记载.具备健全且运行良好的组织机构.无重大违法行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】B7. 【单选题】【真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5；、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8. 【单选题】证券业协会的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议【正确答案】C9. 【单选题】证券公司的主要业务包括（）。证券承销业务证券

3、自营业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.【正确答案】D10. 【单选题】我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险D.债券【正确答案】D11. 【单选题】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额【正确答案】C12. 【单选题】货币市场基金的投资对象期限为()年以内。A.1B.2C.3D.4【正确答案】A13. 【单选题】下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.央行宣布增发长期建设用国债B.人民币汇率上升C.宏观经济发展数据低于预期D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【正确答案】D14. 【单选题】金融衍生工具的基本特征是（）。.跨期性.杠杆性.联动性.高风险性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15. 【单选题】下列投资风险由低到高排列，正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A16. 【单选题】我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理

4、公司【正确答案】C17. 【单选题】中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【正确答案】B18. 【单选题】证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、【正确答案】D19. 【单选题】【真题】()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【正确答案】D20. 【单选题】下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】C21. 【单选题】利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22. 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有

5、效控制D.统一存管【正确答案】B23. 【单选题】【真题】场外交易市场的英文缩写是()。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】A24. 【单选题】下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【正确答案】D25. 【单选题】下列不属于银监会监管职责的是（）。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作【正确答案】B26. 【多选题】【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB27. 【单选题】2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基

6、准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付225%的年收益；其他情况下，该产品支付036%的年收益。这种理财产品属于（）理财产品。A.收益保障型B.公募型C.私募型D.股权联结型【正确答案】A28. 【单选题】会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（）。.盈利性.规模性.安全性.流动性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D29. 【单选题】下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划【正确答案】B30. 【单选题】与有形市场相比，无形市场具有以下（）典型特征。交易场所不固定交易范围比较广交易时问相对较短交易的种类多V.分散交易A.B.C.VD.【正确答案】C31. 【单选题】关于债券基本性质说法正确的有（）。债券是一种有价证券U债券是一种实际资本债券是一种商品证券债券是一种虚拟资本A.B.C.D.【正确答案】B32. 【多选题】【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股

7、东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD33. 【单选题】证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【正确答案】A34. 【单选题】关于红筹股，下列描述正确的有（）。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股A.B.C.D.【正确答案】C35. 【单选题】股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C36. 【单选题】对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（）。A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.由基金管理人主观随意估计【正确答案】D37. 【单选题】债券的发行

8、价格高于面值称为（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.超卖发行【正确答案】B38. 【单选题】下列不属于债券的基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【正确答案】D39. 【单选题】采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【正确答案】C40. 【单选题】沪港通于（）正式启动。A.2014年11月17日B.2014年11月15日C.2014年11月10日D.2014年11月20日【正确答案】A41. 【单选题】为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券【正确答案】B42. 【单选题】证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【正确答案】A43. 【单选题】【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【

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