证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案19

1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：【2018年真题】证券账户管理包括()。证券账户的开立；证券账户挂失补办；证券账户注册资料查询与变更；证券账户合并与注销。A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券正确答案：D3. 单选题：证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照证券公司融资融券业务管理办法及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。A.实名信用证券账户B.实名信用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A4. 单选题：（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B5. 单选题：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.

2、、D.、正确答案：D6. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：A7. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务?B.股票投资业务C.证券投资咨询业务?D.证券业务正确答案：C9. 单选题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。.从事内幕交易.买卖法律明文禁止买卖的证券.接受或赠送礼物、回扣

3、、补偿或报酬等.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：A10. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C11. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息.如公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，提醒投资者关注.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：

4、证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C14. 单选题：在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B16. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确

5、答案：B17. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D18. 单选题：证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施包括（）。建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系制定完善的风险防范制度建立完善的技术系统制定业务紧急应变程序和操作流程A.B.C.D.正确答案：C19. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：B20. 单选题：有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：A21. 单选题：股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：D22. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托

6、资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。.合规运作.盈亏.风险监控.交易状况A.、B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.30正确答案：D25. 单选题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B26. 单选题：融资融券业务管理的基本原则包括()。合法合规原则；集中管理原则；独立运行原则；岗位分离原则。A.、B.、C.、D.、正确答案：D27. 单选题：对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.2%以上10%以下B.5%以上15%以下C.5%以上20%以下D.5%以上25%以下正确答案：B28. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说

7、法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D29. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C30. 单选题：下列选项中，（）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。A.发起人住址B.发起人姓名C.发起人认购的股份数D.发起人出资种类正确答案：A31. 单选题：下列选项中属于内幕交易高发领域的是（）。A.上市公司资产重组B.上市公司收购C.上市公司发行股份D.上市公司并购重组正确答案：D32. 单选题：客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（）。.客户.客户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公

8、司.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：【2015年真题】基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款正确答案：C34. 单选题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。A.、B.、C.D.、正确答案：D35. 单选题：期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关正确答案：B36. 单选题：关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场

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