证券从业《保荐代表人》考试历年真题汇总含答案参考48
26页1、证券从业保荐代表人考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题:【2013年真题】某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10份派0.50元,则该基金的最简单的净值增长率为()。A.18.18%B.33.66%C.22.73%D.63.64%正确答案:C2. 单选题:【2012年真题】()担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部正确答案:C3. 单选题:关于可转换债券的说法正确的是()。发行后12个月才可转股可以回售可以赎回可以采用非公开发行方式发行可转债A.、B.、C.、D.、正确答案:B4. 单选题:某债券的面值为100元,剩余期限2年,每半年付息一次,每次付息5元,同类债券的必要年收益率始终为10%。那么,()。按单利计算的该债券的票面利率为10%按单利计算的该债券的当前合理价格介于101.10元至101.20元之间按复利计算的该债券的当前合理价格等于100元按复利计算的该债券的当前合理价格介于84.10元至84.20元之间按复利计算的该债券的当前合理价格小于96.50元A.、B.、C.、VD.、正确
2、答案:B5. 单选题:以下属于非经常性损益的有()。向关联方销售,售价3000万,公允价值3050万债务重组,账面600万,公允价值700万,抵消了一项800万元的债务非控股股东控制的子公司对上市公司的债务豁免200万元A公司与B公司均为甲公司的子公司,2014年6月30日A公司从甲公司处购买B公司80%的股权,B公司2014年1月至6月的净利润800万元A.、B.、C.、D.、正确答案:D6. 多选题:【2013年真题】按股票价格行为所表现出来的行业特征,可将股票分为()。A.能源类B.增长类C.周期类D.稳定类正确答案:ABCD7. 单选题:某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为25元,当前市场价格为1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,以下说法正确的是()。该债券转换比例为40该债券当前的转换平价为30元该债券转换升水160元该债券转换贴水160元A.、B.、C.、D.、正确答案:A8. 多选题:【2013年真题】基金业绩衡量的困难性在于()。A.其投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响B.基金之间的绩效具有不可比性C.对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准
3、的选择问题D.基金经理的操作调整可能会影响衡量结果的可靠性正确答案:ABCD9. 多选题:【2013年真题】各国信息披露所采用的重大性概念有以下()标准。A.影响投资者决策B.影响证券市场上市公司涨跌幅度C.影响证券市场价格D.影响证券市场资金流动性正确答案:AC10. 单选题:编制合并资产负债表时,内部应收账款计提的坏账准备抵销时,其会计分录为()。A.借记“资产减值损失”,贷记“应收账款坏账准备”B.借记“应收账款坏账准备”,贷记“资产减值损失”C.借记“应付账款”,贷记“应收账款”D.借记“应收账款”,贷记“应付账款”正确答案:B11. 单选题:可转换公司债券,面值100元,转换价格40元,市场价格108元,股票二级市场价格为46元/股,则以下说法正确的有(?)。债券的转换价值为115元转换平价为43.2元此可转债为升水可转债贴水率为6.09%A.、B.C.、D.、E.、正确答案:C12. 单选题:CPA为甲公司进行2013年度财务报表审计,以下工作正确的有()。甲公司80的产成品存放于各地销售处,为证实该部分存货的存在,以积极的方式向所有销售处实施100函证CPA以预计回函无效
4、为由未对与债务人发生纠纷存在争议的应收账款进行函证甲公司2013年初有20个银行账户,2013年增加5个,注销3个,CPA确定的函证对象为22个在用账户及注销的3个账户CPA将交易频繁但期末余额较小,甚至为0的应收账款纳入函证范围A.B.C.D.正确答案:B13. 单选题:证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的,证券监督管理机构可以采取以下哪些措施()。责令改正责令转让股权限制出境限制股东权利A.B.C.D.正确答案:C14. 单选题:以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有()。为了避免内幕信息泄露造成内幕交易,上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员工无需向上市公司通报有关信息上市公司筹划重大资产重组事项,应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况,参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的,应当及时向证券及时向证券交易所申请停牌。停牌期间,不得披露任何信息上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方等人员,在重大资产重组的股价敏感信息
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