2022年基金从业资格证考前密押冲刺卷262

1、2022年基金从业资格证考前密押冲刺卷1. 单选题 在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种（）法律关系。 A、信托或者代表 B、信托或者委托 C、信托或者代理 D、代表或者委托答案 【B】解析 略2. 单选题 在基金份额净值过低的情况下，基金管理人可以合并基金份额以提高基金份额净值，这种操作称为（）。 A、正向合并 B、正向分拆 C、逆向合并 D、逆向分拆答案 【D】解析 略3. 单选题 在充分有效的市场前提下，关于资本市场线上的任一组合的风险情况，下列表述正确的是（）。 A、既有系统性风险，又有非系统性风险 B、只有系统性风险，没有非系统性风险 C、只有非系统性风险，没有系统性风险 D、系统性风险和非系统性风险均被完全分散答案 【B】解析 略4. 单选题 关于做市商和经纪人，以下表述错误的是（）。 A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中 B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者 C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金 D.做市商和经纪人的利润来源不同答案 B解析 在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指

2、令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。5. 单选题 最早的私募股权投资公司成立于（）。 A、1955年 B、1968年 C、1976年 D、1982年答案 【C】解析 略6. 单选题 做市商制度是指（）。 A、保证金交易市场 B、指令驱动市场 C、报价驱动市场 D、经纪人市场答案 【C】解析 略7. 单选题 在金融资产类别中，私募股权基金（）。 A、投资风险高，投资收益低 B、投资风险高，投资收益高 C、投资风险低，投资收益高 D、投资风险低，投资收益低答案 【B】解析 略8. 单选题 证券投资基金起源于（）。 A、1943年英国的海外政府信托契约 B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C、1873年苏格兰的美国投资信托 D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金答案 【D】解析 略9. 单选题 关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（）。 A.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考证券投资基金流通受限股票估值指引（试行）进行估值 B.交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价 C.交易所上市的股指期货合约以估值当

3、日市价进行估值 D.对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价答案 D解析 交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值。交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，含权固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，若基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价。交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。交易所上市的不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按成本估值。10. 单选题 在对股票型基金进行风险分析时，一般用（）表示基金的总风险，并用（）表示基金的系统性风险。 A、贝塔系数，标准差 B、标准差，贝塔系数 C、贝塔系数，贝塔系数 D、标准差，标准差答案 【B】解析 略11. 单选题 在我国，参

4、与资产管理业务的机构类型有（）。.基金管理公司.信托公司.期货公司.商业银行 A、 B、 C、. D、.答案 【D】解析 略12. 单选题 在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。 A、不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 B、防止所在机构资产损坏、丢失 C、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂 D、抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰答案 【B】解析 略13. 单选题 在合伙企业中，以下不征收增值税的有（）。.通过回购退出项目获得收入.通过并购退出项目获得收入.在股权投资业务中获得项目股息.上市后通过二级市场退出获得收入 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略14. 单选题 在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A、境内，境外 B、境内，境内 C、境外，境外 D、境外，境内答案 【A】解析 略15. 单选题 中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。 A、2015年3月 B、2016年2月 C、2014年12月 D、2014年11月答案 【A】解析 略16.

5、 单选题 在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A、积极债券组合管理 B、消极债券管理 C、积极债券分散管理 D、消极债券组合管理答案 【A】解析 略17. 单选题 在基金估值中，一般情况下适合使用收入法估值的是（）。 A、上市股份制银行 B、公路运营公司 C、早期人工智能公司 D、濒临破产小家电公司答案 【B】解析 略18. 单选题 关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（）。 A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告 B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案 C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任 D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任答案 A解析 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超

6、过基金资产净值的025时，基金管理人应及时向中国证监会报告。19. 单选题 在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：HE*R365，则下列说法错误的是（）。 A、H代表每日计提的费用 B、E代表前一日的基金资产净值 C、E代表本月基金资产平均净值 D、R代表年费率答案 【C】解析 略20. 单选题 证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括（）。.为单一客户办理定向资产管理业务.为多个客户办理集合资产管理业务.为客户办理特定目的的专项资产管理业务.为客户办理集中的定向资产管理业务 A、. B、 C、. D、.答案 【B】解析 略21. 单选题 中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括（）。 A、以柜台市场为主 B、以交易所市场为主 C、以银行间市场为主 D、以场外市场为主答案 【D】解析 略22. 单选题 在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。 A、归资金融入方所有 B、双方可以协商确定利息的归属 C、归资金融出方所有 D、归逆回购方所有答案 【A】解析 略23. 单选题 确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（） A.基金信息披露

7、 B.基金的收益分配 C.基金的投资 D.基金份额登记答案 D解析 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。24. 单选题 周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较（），会（）投资者的负担。 A、高，加重 B、高，减轻 C、低，加重 D、低，减轻答案 【A】解析 略25. 单选题 中国证监会于（）起实施证券期货投资者适当性管理办法，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。 A、2016年7月1日 B、2017年7月1日 C、2017年5月1日 D、2016年5月1日答案 【B】解析 略26. 单选题 针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（）。 A、从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平 B、妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机 C、准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档 D、根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告答案 【C】解析 略27. 单选题 基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（）. A.

8、基全销售机构 B.基金 C.基金管理人 D.基金份额持有者答案 D解析 增值税是以商品(含应税劳务)在流转过程中产生的增值额作为计税依据而征收的一种流转税。从计税原理上说，增值税是对商品生产、流通、劳务服务中多个环节的新增价值或商品的附加值征收的一种流转税。增值税为价外税，也就是由消费者负担，有增值才征收，未增值不征收。28. 单选题 债券基金经理合理运用免疫策略实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理，常用的免疫策略不包括（）。 A、所得免疫 B、价格免疫 C、或有免疫 D、市场免疫答案 【D】解析 略29. 单选题 证券投资组合p的收益率的标准差为0.49，市场收益率的标准差为0.32，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的价格变动方向（）。 A、与市场一致 B、与市场相反 C、变动幅度比市场更大 D、变动幅度与市场一致答案 【A】解析 略30. 单选题 关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（） .应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别 .对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别 .可接受被调查方提供的非公开信息 .仅可接受被调查方提供的公开信息 A.、 B.、 C.、 D. 、答案 A解析 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适

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