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2022年证券从业资格考试模拟卷含答案第276期
77页1、2022年证券从业资格考试模拟卷含答案1. 单选题 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。A 责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下B 给予警告;10万元以上100万元以下C 暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下D 责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下答案 A解析 本题考查证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定。公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。2. 单选题 下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。A 法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明B 个人客户丙募集他人资金人民币500万元C 客户丁资产支持证券人民
2、币2000万元D 客户甲货币资产人民币50万元答案 C解析 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。故选C。3. 单选题 市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一,市场因素是金融市场本身的内部条件,包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、( )等因素。A 利率水平B 金融体制或管理C 通货膨胀D 市场交易机制或市场模式答案 D解析 利率与通货膨胀属于经济因素,金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。选项D属于市场因素。4. 单选题 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序B 评级标准有调整的可以不予披露C 证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度
3、和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平D 证券评级机构应当建立回避制度答案 B解析 取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循独立、客观、公正的原则。证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的,应当充分披露。证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强对证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平。证券评级机构应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度。见教材第三章第三节。5. 单选题 中央银行控制货币供应量的最重要手段是( )。A 存款准备金B 法定存款准备金C 超额存款准备金D 货币发行量答案 B解析 法定存款准备金率是以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例,它是中央银行控制货币供应量的最重要手段。6. 单选题 ()是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。A 中国证券
4、业协会B 证券服务机构C 证券交易所D 中国证监会答案 C解析 证券法规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人7. 单选题 选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、优惠利率( )等。A 不动产信用控制B 再贴现政策C 常用借款便利D 回购交易答案 A解析 选择性货币政策工具是指中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施,包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制,除此之外还有优惠利率。8. 单选题 资产证券化可以提升资产负债管理能力,优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在( )。流动性和期限的不匹配利率的不匹配品种类型的不匹配风险权重的不匹配A B C D 答案 B解析 考查资产证券化兴起的经济动因。产和负债的不匹配性主要表现在两个方面:一是流动性和期限的不匹配;二是利率的不匹配。9. 单选题 关于“B股”,下列说法正确的是( )。A “B股”允许外币现钞买卖B 公司向境内上市外资股股东支付股利,可以以外币支付C
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