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证券从业《保荐代表人》试题含答案9
25页1、证券从业保荐代表人试题含答案1. 单选题:【2013年真题】对多数开放式基金来说,在其放开申购、赎回前,一般至少每周披露()次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.5正确答案:A2. 单选题:【2013年真题】债券投资者对债券价格波动性和债券价格利率风险进行计算的指标不包括()。A.基点价格值B.价格变动收益率值C.骑乘收益率曲线D.久期正确答案:C3. 单选题:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反保荐办法的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()。监管谈话警告重点关注罚款A.B.C.D.正确答案:B4. 单选题:【2012年真题】以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于()。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金正确答案:B5. 单选题:以下可以提议召开临时股东大会的有()。独立董事监事会监事董事长A.B.C.D.正确答案:C6. 单选题:关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。对保荐代表人资格的申请,自
2、受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.、B.、C.、D.、正确答案:A7. 单选题:CPA为甲公司进行2013年度财务报表审计,以下工作正确的有()。甲公司80的产成品存放于各地销售处,为证实该部分存货的存在,以积极的方式向所有销售处实施100函证CPA以预计回函无效为由未对与债务人发生纠纷存在争议的应收账款进行函证甲公司2013年初有20个银行账户,2013年增加5个,注销3个,CPA确定的函证对象为22个在用账户及注销的3个账户CPA将交易频繁但期末余额较小,甚至为0的应收账款纳入函证范围A.B.C.D.正确答案:B8. 单选题:【2012年真题】投资者认为市场效率较强时,可采用()。A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略
3、C.积极的投资策略D.债券互换正确答案:A9. 多选题:【2013年真题】督察长不得有下列()行为。A.擅离职守,无故不履行职责B.违反规定授权他人代为履行职责C.兼任可能影响其独立性的职务,或者从事可能影响其独立性的活动D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告正确答案:ABCD10. 单选题:【2018年真题】(?)是指在信贷资产证券化过程中,因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。A.特定目的信托受托机构B.信贷资产证券化发起机构C.信用增级机构D.贷款服务机构正确答案:A11. 单选题:新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人()。公司股东公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工符合投资者适当性管理规定的自然人投资者符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织A.、B.、C.、D.、正确答案:D12. 多选题:【2012年真题】依据基金投资对象的不同,基金可分为()。A.股票基金B.伞型基金C.债券基金D.混合基金正确答案:ACD13. 单选题:中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有(
4、)。变更募投项目由控股子公司实施,应经股东大会审议通过变更募投项目实施地点,经董事会通过,保荐机构发表意见取消原募集资金项目,实施新项目,董事会通过,无须经股东大会通过变更募集资金投资项目实施方式,董事会通过,无须经股东大会通过A.B.C.D.正确答案:B14. 单选题:【2018年真题】发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性,下列情形中,不符合上市公司盈利可持续性要求的是(?)。A.经营模式和投资计划稳健B.业务和盈利来源不严重依赖于控股股东C.最近3年连续盈利,但上一年扣除非经常性损益后亏损D.行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化正确答案:C15. 多选题:【2012年真题】收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,二者的均衡可以通过()方式获得。A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡B.选择那些既能带来收益,又具有增长潜力的证券进行组合C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡D.选择那些能带来收益的证券进行组合正确答案:AB16. 多选题:【2012年真题】()属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C
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