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基金从业资格考试试题及答案基金法律法规巩固练习18

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卖家[上传人]：鲁**

文档编号：507661940

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1、2019 年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习 18 ）导读：本文 2019 年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习 18 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。I资产配置比例控制；H项目集中度控制；皿自营总规模的控制；W单个项目规模控制a、i . n .皿.ivB、U . VC、皿.VD 、I . v答案：A2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。 1公司章程；n招股说明书；皿承销机构名称；v营业执照a、i . n . inB、n . V . VC、n . VD 、I . V答案： A3、证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。I客户资产管理业务资质；H管理能力；皿业绩；W公司规模A、I . II .皿B、 H . IV . IVC、皿.VD、I . V答案：A4、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。I持有人要求；I公司财务情况；皿流通股价格；V可转债的存续期A、I . I . HB、I .

2、 V . VC、H . VD、I . V答案： D5、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。I委托人的高级管理人员；I委托人的董事；H委托人的监事；V委托人A、I. I .H.VB、I.V.VC、H.VD、I . V答案：A6、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。1参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；H所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；皿负有数额较大但承诺到期清偿的债务；W具有证券从业资格A、I . II .皿.IVB、H . V . VC、皿.VD、I . I . V答案： D7、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括（）。I为单一客户办理定向资产管理业务；I为多个客户办理集合资产管理业务皿;为多个客户办理定向资产管理业务；V为客户办理特定目的的专项资产管理业务A、I. I .,皿.VB、I.V.VC、皿.VD、I.I.V答案：D8、禁止任何人以（）手段操纵证券市场。I单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者

3、利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；I与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；皿在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；W以其他手段操纵证券市场。A、I. n .,皿.VB、n. V .VC、皿.VD、I.n.V答案：A9 、根据证券公司直接投资业务规范，直接从业人员开展业务不得有下列（）行为。I单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；H贬损同行或以其它不正当手段争揽业务；皿接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；IV向户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失A、I. n .,皿.VB、n.V.VC、皿.VD、I.n.V答案：A10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）I融券专用证券账户；H客户信用交易担保证券账户；皿信用交易证券交收账户；V信用交易资金交收账户a、i . n . vB、 H . IV . IVC、皿.Vd、i . n .皿.v答案：D11、证券公司从事集合资产管理业务，禁止行为有（）。1挪用集;皿募合计划资产；n募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营资金超过计划说明书约定的规模；v使用集合计划资产进行不必要的交易。A、1.n.VB、n.V.VC、皿.VD、1.n.皿.V答案： D

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