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证券从业《保荐代表人》资格证书考试内容及模拟题含参考答案40
25页1、证券从业保荐代表人资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 多选题:【2012年真题】下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,不正确的是哪几项?()。A.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率C.简单收益率不会等于时间加权收益率D.简单收益率在数值上大于时间加权收益率正确答案:BCD2. 多选题:【2012年真题】套利理论的观点有()。A.套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易B.市场均衡时,证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定C.市场均衡可以通过套利达到D.市场可以有均衡状态正确答案:ABCD3. 单选题:【2013年真题】基金管理人对投资者负有重要的()责任。A.委托B.代理C.信托D.受托正确答案:C4. 单选题:上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。A.2B.3C.5D.7正确答案:B5. 单选题:上市公司及相关信息披露义务人违反深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。警告公开谴责罚款通报批评行政处分A.、B.、C.、D.、正
2、确答案:A6. 多选题:【2012年真题】()属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费正确答案:ABC7. 单选题:以下关于资产的分类下列说法正确的是()。A.出租车经营权(到期可更新车辆)属于金融资产B.商品期货(非套期保值)应划分为交易性金融资产C.限售股不应划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D.某机构购入甲上市公司股票,并准备长期持有,应将其划分为持有至到期投资正确答案:B8. 单选题:【2013年真题】股票投资组合策略中积极型股票投资组合策略与消极型股票投资组合策略的区别在于()。A.投资者的风险承受能力不同B.对市场有效性的判断不同C.是否构造投资组合D.是否采取系统化的投资战略正确答案:B9. 单选题:某公司首次公开发行股票,发行规模为100亿股,发行价3元/股,主承销商使用超额配售选择权,数量为初始发行规模的10%,本次发行股票上市之日起30日内,主承销商使用超额配售获得的资金,分别以2.95元/股购入2亿股、以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用,发行人募集的资金为()。A.330.3亿元B.330亿
3、元C.318亿元D.300亿元正确答案:C10. 单选题:以下属于筹资活动现金流量的有()。为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分融资租入固定资产所支付的租赁费发行证券筹集资金而由企业直接支付的审计、咨询费等购建固定资产、无形资产支付的现金A.、B.、C.、D.、正确答案:A11. 多选题:【2012年真题】依据基金投资对象的不同,基金可分为()。A.股票基金B.伞型基金C.债券基金D.混合基金正确答案:ACD12. 单选题:根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引,下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法,不正确的是(?)A.信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的,信用评级机构不得参与相关信用评级业务B.评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务,自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动,评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。C.对于主体评级,信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告D.对于一年期以上债务融资工具,在评级有效期内每年应至少完成一
4、次跟踪评级,跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内;对于一年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告E.信用评级业务档案的保存期限应不低于10年正确答案:E13. 单选题:甲公司为母公司,分别控制乙公司和丙公司,2007年1月1日,甲公司从集团外部取得丁公司80股权(非同一控制企业合并),丁公司可辨认净资产公允价值为2000万元,账面价值为1500万元。2009年1月1日,乙公司购入甲公司所持丁公司80股权,丁公司按照购买日净资产公允价值计算实现的净利润为1000万元;按照购买日净资产账面价值计算实现的净利润为2000万元。无其他所有者权益变动。则2009年1月1日,乙公司购入丁公司的初始投资成本为()万元A.2400B.2800C.3200D.2000正确答案:A14. 单选题:【2012年真题】常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括()。A.简单(净值)收益率B.预期收益率C.时间加权收益率D.算术平均收益率正确答案:B15. 单选题:股份公司可以提议召开临时董事会的人有(?)。独立董事?监事会三分之一以上监事?十分之
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