东北财经大学21秋《基金管理》平时作业二参考答案64

1、东北财经大学21秋基金管理平时作业二参考答案1. ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合规客观性B.合规独立性C.合规专业性D.合规协调性参考答案：B2. 第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽约分行。MT103SENDERS BIC: CITIUS33发报行代号(花旗银行纽约分行)MT: 103报文类型RECEIVERS BIC: BOFAUS3 N收报行代号(美国银行纽约分行)20: PAY/002汇款编号23B: CRED23E: HOLD/PASSPORT No. V631006护照号32A: 061222USD 3465,起息日、币种、清算金额33B: USD 3500,实际汇款金额50K: LISA汇款人52A: MSBCCNBJ002汇款行57A: BOFAHKHX收款行59: /1234

2、56JACK收款人账号收款人7IA: BEN费用承担71F: USD 20,中国民生银行扣费71F: USD 15,花旗银行扣费请将上述SWIFT电汇MT103报文写成普通电报的汇款报文。MT: _FM: _TO: _MT: 103 FM: THE CITY BANK NEW YORK BRANCH TO: BANK OF AMERICA NEW YORK BRANCH REMITTANCE REFERENCE NUMBER PAY/002 CREDIT PASSPORT NO. V631006 VALUE DATE 061222 USD3,465 INSTRUCTED AMOUNT USD3,500 ORDERING CUSTOMER LISA ORDERING INSTITUTION MSBCCNBJ002 ACCOUNT WITH INSTITUTION BOFAHKHX BENEFICIARY CUSTOMER JACK ACCOUNT NO. 123456 DETAILS OF CHARGES BENEFICIARY MSBCCNBJ002S CHARGES USD20 CI

3、TIUS33S CHARGES USD15 3. 货币市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。( )A.正确B.错误参考答案：A4. 纳税人若兼有不同税目应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。( )纳税人若兼有不同税目应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。()正确5. 股票是一种所有权凭证。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 关于非公开募集基金，以下说法正确的是( )。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金参考答案：B7. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式。 A查账征收 B查定征收 C查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货

4、的纳税单位一般适用()征税方式。A查账征收B查定征收C查验征收D定期定额征收B8. 期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。参考答案：商业交易商;非商业性交易商9. 国际证监会组织(IOSCO)成立于( )。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年参考答案：D10. 总风险由系统性风险和非系统性风险构成。( )A.正确B.错误参考答案：A11. 什么是“6C”评估法?什么是“6C”评估法?参考答案“6C”评估法，即银行分析影响借款人信用的六个主要方面的一种方法。由于这六个方面的英文第一个字母都是C，故通常被称为贷款信用分析的“6C”原则或“6C”评估法。这六个方面分别是品德(Character)、能力(Capacity)、资本(Capital)、担保(CollateraD经营条件(Condition)和持续性(Continuity)。12. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案

5、：A13. 股票只能由股份有限公司发行。( )A.正确B.错误参考答案：A14. 现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要现代商业银行更加注重资产负债管理，结合新巴塞尔协议的相关精神，我国商业银行的资产负债管理要求不包括( )。A资本充足率B贷款余额与存款余额的比例C流动性资产余额和流动性负债余额的比例D固定资产和流动资产的比例正确答案：D15. 名义利率等于实际利率加通货膨胀率。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。( )财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。()正确17. 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括产品线的( )。A.长度B.宽度C.深度D.高度参考答案：D18. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成长原则C.利润原则D.识别原则参考答案：ABCD19. 显性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出。( )A.

6、正确B.错误参考答案：B20. 按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案：C21. 目前我国基金代销机构包括( )。A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC22. 偏股型基金中的股票配置比例为( )。A.10%-30%B.30%-50%C.50%-70%D.70%-90%参考答案：C23. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.证券认购D.份额认购参考答案：ABC24. ( )是指一只债券的加权到期时间。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率参考答案：A25. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A26. 按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。参考答案： 看涨期权、看跌期权27. 按持有人权利的性质分类，权证可分为( )。A.认股权证B.认购权证C.备兑权证D.认沽

7、权证参考答案：BD28. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B29. 期货市场的基本功能包括( )。A.风险管理B.价格发现C.投机D.消除风险参考答案：ABC30. 下列属于金融资产的有( )。A.房产B.土地C.古玩D.存款E.股票参考答案：DE31. 试述商业银行安全性、流动性和盈利性的关系。举例说明。试述商业银行安全性、流动性和盈利性的关系。举例说明。(1)安全性、流动性和盈利性的含义；(2)从总体上看，安全性与流动性两者之间是统一的，流动性较强的资产，一般来说风险较小；安全性与盈利性之间既矛盾又统一，因为银行要盈利必须以资产安全为前提，而对于资产来说，愈是安全的资产，其盈利水平愈低；流动性与盈利性之间则表现为矛盾和对立，流动性强的资产盈利能力低。(3)举例。32. ( )反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线参考答案：D33. 增值税法规定，纳税人进口货物，计算缴纳进口环节增值税时，不得抵扣任何税款。(

8、 )增值税法规定，纳税人进口货物，计算缴纳进口环节增值税时，不得抵扣任何税款。()正确34. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D35. ( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司参考答案：B36. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在( )。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案：ABCD37. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B38. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A39. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于( )万元人民币。A.1000B.20

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