合规和内控管理个人工作总结
7页1、合规和内控管理个人工作总结2018 年工作总结2018 年即将进入尾声,回顾近一年的工作,可以用“不断学习、不断成长”来概括, 作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年,我积极适应、加速转变,按照岗位职责和领导要求,较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下:一、工作回顾第一 . 合规管理工作。一是牵头完成采购管理 X 项关键业务环节的风险梳理, 确定风险点 XX条,针对 XX个关键岗位完善防控措施 XX 条。二是牵头推进制度体系建设,协助完成采购管理办法等 X 项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单 X 项清单的编制, 并制定廉洁风险防范指引表。 四是理顺“三重一大”决策流程, 明确“三重一大”决策事项范围, 规范上会流程,做好会议记录及相关资料的存档。 五是组织完成法律法规条款的识别确认,确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规XX项。第二 . 内控管理工作。一是强化合同管理,牵头完成合同管理专项检查迎检工作, 积极完成问题整改, 并根据新的合同管理要求,做好合同的线上审核、 合同登记存档、 履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合, 全面排
2、查所有岗位职责对应制 1 度流程管控,完善更新内控流程图。 三是规范管理,牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。 四是牵头组织年度专项审计迎审工作, 收集整理审计需要相关材料, 协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。 五是按照 HSE管理要求, 完成安全环保责任书签订、 危险因素辨识台账整理、 个人安全行动手册公开等规定事项, 牵头完成质量体系审核改版, 完成 HSE体系审核迎检工作。第三 . 其他工作。一是积极做好宣传报道,截至XX 月,审核修改并上稿XX篇,其中 XX 篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办, 对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结,对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集,呈报领导。三是按照相关规定,做好经营分析会、 工作总结会等各类会议的会务筹备。 四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。二、工作中存在的不足X. 专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够,撰写相关材料水平不足, 专业性不强。 二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入,不能很好地指导并开展工作。X. 工作完成质量需进一
3、步提升。因事务性工作繁杂,多头对应多个处室,忙于应付,导致个别工作完成质量不高。 2 X. 工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够,对于重点工作的进展反馈不够及时。X. 思考问题的全面性不足。对于领导交办工作,做前的思考不够深入,导致工作效果不佳。三、 2019 年工作计划X提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发,不断加强专业知识学习,努力提高自身素质,认真履行岗位职责,不折不扣地完成各项工作。X提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作,牵头组织完成新制度的内控流程梳理及编制,完善内部控制管理体系,确保顺利通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作,严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作, 杜绝出现不按规定临时增加议题, 确保会议的严肃性和纪律性, 做好会议记录和资料存档, 为专项检查做好准备。 三是持续强化合同管理,严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求,做好合同签约依据的审核,做好合同系统流程的跟踪指导,确保无事后合同发生, 确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控, 牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理,确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。X提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、 3 亮点工作的宣传报道,积极调动各部门对宣传工作的积极性,加强引导,助力各项工作顺利推进。X提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能,认真抓好督查督办工作管理,及时反馈工作进展,确保工作执行力落实到位。X提高工作主动性,加强相互协作配合能力。主动补位、相互配合,高效推进各项工作。 4
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