基金培训资料
17页1、基金业务培训资料一、基金基本常识1、开放式基金有哪些类型?2、中信万通证券公司目前代销的开放式基金有哪些?3、什么是认购、申购和赎回?4、开放式基金认申购、赎回价格的计算5、什么是前端收费和后端收费?6、什么是基金转换?基金之间转换的费用如何计算? 7、单位净值和累计净值分别指什么?8、什么是场内交易和场外交易?9、场内认(申)购成交数据查询及计算办法?10、什么是货币基金?11、货币基金如何计算收益?12、什么是转托管?13、办理转托管业务注意事项。14、转托管的份额有没有限制?15、办理投资者从我公司转托管至其它代销机构业务操作流程16、办理投资者从其它代销机构业务转托管至我公司操作流程二、基金业务操作知识1、投资者如何在中信万通证券购买开放式基金?2、投资者开立中信万通证券资金账户相关手续?3、投资者开立基金帐户要求?4、投资者可否在开立基金帐户的当天办理认购业务?5、开放式基金委托方式?6、投资者如何通过网上交易方式开立基金账户及认(申)购赎回开放式基金?7、投资者每笔认(申)购最低金额是多少?8、投资者每笔赎回的份额有限制吗?9、投资者在赎回时为什么要选择“取消赎回”或“顺延
2、赎回”?10、在认(申)购期投资者可以多次认(申)购基金吗?11、认(申)购、赎回业务当天委托后可以撤消吗?12、中信万通证券开放式基金委托时间?13、基金募集期认购金额利息如何处理?14、投资者开放式基金认购的有效认购份额如何确定?15、投资者在什么时候可以确认自己的认购份额?16、基金申购何时确认?申购成功的基金何时可以赎回?17、基金赎回资金何时到账?18、开放式基金认购方式及开户类型19、我公司开放式基金系统代销基金代码、简称及需开立基金账户名称三、分红相关知识1、开放式基金分红方式有哪些?2、分红预告当中有关分红时间说明3、什么时候申购基金可以享受分红?4、如果选择红利再投资这种分红方式,如何计算再投资所得份额?5、如果选择现金分红这种分红方式,如何计算现金所得?6、基金分红现金红利部分什么时候能到投资者账户?7、分红有关税收和费用的说明8、基金分红注意事项(各基金不同,请注意参考各只基金分红公告)9、基金分红前买还是分红后买好?10、通过中登TA系统注册登记开放式基金分红注意事项四、上市开放式基金LOF基金相关知识1、什么是LOF基金?2、上市开放式基金在深交所的证券代码和
3、简称是否与开放式基金系统一致?3、投资者如何办理开户?4、如果投资者有多个深圳证券账户,在使用帐户方面应注意什么事项?5、上市开放式基金募集期内,投资者如何认购基金?6、上市开放式基金募集期结束后,投资者如何交易?7、投资者交易上市开放式基金的费用有哪些?8、投资者如何办理基金份额的跨系统转登记?9、如果投资者有多个深圳证券账户,在办理基金份额的跨系统转托管时需要注意哪些问题?10、投资者持有的基金份额在什么情况下不能办理跨系统转登记?11、上市开放式基金权益分派如何进行?五、上证基金通相关知识1、什么是上证基金通?2、投资者认(申)购、赎回上证基金通基金使用何种账户?3、投资者通过场内认(申)购、赎回上证基金通产品必须办理指定交易吗?4、上证基金通和LOF基金的主要区别是什么?一、基金基本常识1、开放式基金有哪些类型?根据投资对象的不同,开放式基金又分为四大基本类型:股票基金、债券基金、混合配置基金和货币基金。在此基础上又可进一步细分为:超短债基金、短债基金、保本基金、指数基金等,它们能够通过适当的选择或搭配,满足不同风险偏好的、短期或长期的投资需求。按风险收益特征从低到高排列,应是
4、货币市场基金、债券基金、混合配置基金、股票基金。2、中信万通证券公司目前代销的开放式基金有哪些?目前中信万通证券公司已代销了嘉实、南方、易方达、中信、华夏、广发、华安、大成、海富通、富国、鹏华、银华、信诚、建信、宝盈、中邮创业、华富、华商、长盛、融通、友邦华泰、国泰、泰信等23家国内著名基金公司旗下的八十九只基金产品,同时还代销中信证券集合理财产品,可为投资者提供不同类型投资产品。3、什么是认购、申购和赎回?认购:是指投资者在基金设立募集期内购买基金单位的行为。申购:是指基金成立后,向基金管理人购买基金单位的行为。赎回:是指基金投资者向基金管理人卖出基金单位的行为。4、开放式基金认申购、赎回价格的计算认购举例:一位投资人有100万元用来认购开放式基金,假定认购的费率为1,基金单位面值为1元,那么认购费用100万元x11万元净认购金额100万元-1万元99万元认购份额99万元1.00元99万份申购举例:一位投资人有100万元用来申购开放式基金,假定申购的费率为2,单位基金净值为1.5元,那么申购费用100万元x22万元净申购金额100万元-2万元98万元申购份额98万元1.50元653,
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