某公司投资业务操作手册

1、投资业务操作手册二零一四年八月- 2 -目录前 言- 4 -第一章 投资项目概述- 5 -一、投资各阶段主要工作内容- 5 -二、投资业务各阶段职责分工- 6 -三、投资业务各阶段权责划分- 11 -第二章 投资项目信息跟踪- 14 -一、项目信息跟踪流程- 14 -二、投资项目前期准备- 15 -三、投资项目信息搜集渠道- 16 -四、投资项目外部环境调研- 18 -五、选择投资合作伙伴- 31 -六、投资项目筛选- 32 -第三章 项目评估立项阶段- 40 -一、项目评估立项基本流程- 40 -二、投资机会评估- 41 -三、立项审批- 43 -第四章 投资项目决策与审批- 44 -一、编制投可研报告- 44 -二、开展尽职调查- 45 -三、其他工作- 45 -四、投资决策审批- 46 -五、融资及担保- 49 -第五章 投资项目建设、运营与退出- 53 -一、投资项目建设- 53 -二、项目公司管理- 54 -三、项目公司监督- 56 -四、项目公司运营- 57 -第六章 投资项目后评价- 58 -一、后评价操作程序- 58 -二、后评价内容- 59 -三、后评价指标体系- 6

2、0 -附录一 房地产行业预可研报告模板- 63 -附录二 港口码头行业预可研报告模板- 67 -附录三 公路行业预可研报告模板- 72 -附录四 经济效益指标计算方法- 77 -前 言伴随近年中国港湾工程有限责任公司（以下简称“公司”）投资业务不断扩大，驻外机构参与投资项目热情不断增加，公司需要构建投资项目全流程体系，以提升公司投资业务人员水平，指导公司投资业务高效率的开展，提升公司投资业务项目筛选效率，实现公司投资项目有序、风险可控的良好局面。根据国家有关部门和中国交建有关投资的管理规定以及公司投资业务发展规划以及公司投资项目管理办法，结合公司实际情况，制定本手册。手册对各部门需要关注/填写的表格在表头标记颜色，各部门/驻外机构可根据如下要求填写表格：1、驻外机构需要调研、填写的表格如蓝色表头所示。2、投资业务部填写或使用的表格如绿色表头所示。3、公司相关规定的需要关注的表格如黄色表头所示。4、商法与审计部、财务部需要关注的表格如灰色表头所示。投资手册主要由以下六章组成。第一章 投资项目概述一、投资各阶段主要工作内容投资业务从流程上可划分为五个阶段，即：项目信息跟踪阶段、项目评估与立

3、项阶段、项目决策审批阶段、项目实施阶段以及项目后评价阶段，如表1-1所示。表1-1 投资业务各阶段主要工作内容- 4 -二、投资业务各阶段职责分工（一）项目信息跟踪阶段1.项目信息跟踪阶段的主要工作内容跟踪项目信息，对项目进行初步调研和筛选，确定重点关注项目，重点关注项目通过评审后，进入项目评估与立项阶段。2.项目信息跟踪阶段各部门分工图1-1：项目跟踪阶段部门分工3.阶段性表单（1）驻外机构需要提交给投资业务部项目信息跟踪报告或项目情况汇报报告。- 67 -（二）项目评估与立项阶段1.项目评估与立项阶段的主要工作内容编制预可研报告，进行预可研报告评审，拟定立项投资建议书，进行立项审批，通过公司总经理办公会和中国交建的立项批准，进入项目决策阶段。2.项目评估与立项阶段各部门分工图1-2：项目评估与立项阶段部门分工3.阶段性表单（1）驻外机构需要提交给投资业务部预可研报告。（2）驻外机构提交与合作方或政府签订的MOU。（3）投资业务部提交投资建议书。（三）项目决策审批阶段1.项目决策审批阶段的主要工作内容聘请相关专业顾问开展尽职调查，编制投可研报告，进行投可研报告评审，上报公司总经理办公

4、会、董事会、中国交建及国家各部委决策审批，项目审批通过后，签订项目融资及主要协议（如投资框架协议、特许经营协议、股份购买协议、股东协议）后，进入项目实施阶段。2.项目决策审批阶段各部门分工图1-3：项目决策审批阶段部门分工3.阶段性表单（1）投资业务部提交投可研报告。（2）投资业务部提交投资主要协议，财务部提交项目融资协议。（3）投资业务部牵头组织完成财务、税务、法律尽职调查报告、市场分析报告（如有）及控股架构报告（如有）。（四）项目实施阶段1.项目实施阶段的主要工作内容组建项目公司，对项目管理进行监督，编制项目运营管理方案以及项目退出方案，项目移交或退出。项目完成并进入运营期一段时间后，进入项目后评价阶段。后续公司将另行制定基础设施项目运营和资产管理等相关制度。2.项目实施阶段各部门分工图1-4：项目实施阶段部门分工3.阶段性表单（1）项目公司提交项目运营方案。（2）项目公司提交审计报告。（3）项目公司提交项目退出方案。（五）项目后评价阶段1.项目后评价阶段的主要工作内容编制后评价报告，报董事会审批，结束。公司将结合不同投资业务类型制定相应的后评价办法和制度。2.项目实施阶段各部门分

5、工图1-5：项目后评价阶段部门分工3.阶段性表单（1）项目公司提交项目自评价报告。（2）项目公司提交项目过程评价报告。（3）投资业务部提交项目后评价报告。三、投资业务各阶段权责划分表1-2 投资业务各阶段部门权责划分阶段一编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领导中国交建项目信息跟踪阶段1项目信息搜寻负责协助、指导2项目信息跟踪负责协助、指导3项目信息初步筛选负责协助、指导4编写项目信息跟踪报告负责审核5项目信息二次筛选负责参与参与审核6重点关注项目推进负责协助、指导协助、配合审核备案阶段二编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领导总经理办公会中国交建项目评估与立项阶段1编制预可研报告负责协助、指导2与合作伙伴或政府签订MOU负责协助、指导参与参与3预可研报告评审组织参与参与参与审核4拟定立项投资建议书负责参与参与审核5立项审批负责审核审议审批阶段三编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部企业发展部企业发展部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领

6、导总经理办公会董事会中国交建国家部委局项目决策审批阶段1选定各专业顾问负责负责负责审批2项目尽职调查参与组织参与参与参与3确定控股架构负责参与参与参与4编制投可研报告并评审参与组织参与参与参与审核5决策审批负责审核审议审批审批审批6项目主要协议签署负责参与参与审核审议审批审批审批7项目融资协议签署参与负责参与阶段四编号项目内容驻外机构/成套设备部投资业务部公司区域/投资分管领导企业发展部企业发展部总经理办公会董事会中国交建项目公司项目实施阶段1注册平台或项目公司协助、配合组织负责2项目实施协助、配合参与负责3项目公司管理负责4项目公司监督负责5编制项目运营管理方案组织审核审议审批审批负责6编制项目退出方案组织审核审议审批审批负责阶段五编号项目内容项目公司驻外机构/成套设备部投资业务部市场开发/成套设备部财务部商法与审计部公司区域/投资分管领导总经理办公会董事会中国交建项目后评价阶段1开展自评价负责协助、指导2编制后评价报告参与参与负责参与参与参与审核审议审批审阅备注：对于项目后评价的具体要求，以资产管理办法中内容为主。第二章 投资项目信息跟踪一、项目信息跟踪流程图2-1：项目信息跟踪流

7、程二、投资项目前期准备驻外机构在开展投资项目前，应在组织架构增加投资职能，指派专业人员负责投资工作，投资人员应加强对投资相关资料的学习，包括公司投资业务战略规划、投资管理办法以及投资业务操作手册等，提升投资业务开发能力。三、投资项目信息搜集渠道按照信息来源渠道的不同，将项目信息搜集分为以下三种方式。（一）企业自身1.从驻外机构所在国基础设施规划中搜集信息；2.从公司已开展项目的合作伙伴、业主等获得项目信息；3.通过公开或邀请招标方式获得的项目信息；4.项目拟投资者提供的项目信息；5.拟参与项目设计、施工单位或设备者处获得项目信息。（二）代理机构1.项目所在国代理机构提供的项目信息；2.融资机构或咨询机构提供的项目信息；3.第三国代理咨询机构提供的项目信息。（三）政府机构1.从两国政府签订的合作意向中获取的项目信息；2.我国商务部或其他政府机构提供的项目信息；3.对方政府或驻华机构提供的项目信息。四、投资项目外部环境调研投资环境一般指影响投资活动的各种外部情况和条件的综合体，包括自然环境、经济环境、政治环境、法律环境、文化环境、行业环境等。由于影响投资环境的因素众多且复杂，所以对投资环境的分析需结合东道国产业特点和产业发展状况，充分了解项目所处外部环境，以便对项目作出正确的判断。（一）国别环境信息获取途径为尽可能减少主观评价，避免信息不对称、人员能力缺失及道德制约造成的评价失真，可采用从国家及金融机构等发布的专业性、权威性的公开信息、指南、研究报告等，准确、快捷的把握东道国的投资环境，进而决定是否进行微观产业投资环境分析，这些公开信息、指南、研究报告包括：图2-2 国别环境信息获取途径具体报告及相关内容的查询渠道如下：表2-1：国别环境信息获取途径序号机构名称报告名称查询途径1商务部、外交部对外投资国别产业导向目录商务部官方网站2商务部对外直接投资统计公报3出口信用保险公司国家风险分析报告电子版可通过豆丁网查询；纸质版通过书店购买；4金融机构国别法律介绍中国进出口银行；

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