证券业从业人员资格考试证券市场基础知识模拟试卷

1、证券市场基础知识模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.下列关于各类基金的说法错误的是（?）。A.在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C.企业年金基金可以用于信用交易D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值2.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（?）。A.低风险证券B.无风险证券C.相对风险证券D.绝对风险证券3.下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（?）。A.有价证券是虚拟资本的一种形式B.虚拟资本以有价证券的形式存在C.虚拟资本能给持有者带来一定收益D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格4.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（?）。A.证券市值/GDPB.证券市值/GNPC.GDP/证券市值D.GNP/证券市值5.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（?）

2、。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.实物证券6.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（?）。A. 5%B.10%C.15%D.20%7.1984年11月，（?）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行B.中国人民银行C.中国银行D.中国建设银行8.2006年6月，纽约证券交易所和（?）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.悉尼证券交易所9.股票最基本的特征是（?）。A.流动性B.收益性C.参与性D.风险性10.股票投资者经常性收入的主要来源是（?）。A.分红派息B.发放红股C.配股D.资本利得11.股票未来收益的现值是（?）。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的内在价值D.股票的清算价值12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（?）。A.公司解散清算B.公司连续3年亏损C.股东大会作出减少公司注册资本的决议D.出席股东大会的股东

3、所持表决权的2/3以上通过13.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（?）。A.采取记名股票形式B.红筹股不属于外资股C.以外币标明面值D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让14.下列有关股东大会论述正确的是（?）。A.股东大会一般半年定期召开一次B.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制C.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过2/3人数通过D.合计持有公司20%以上股份的股东请求时可召开临时股东大会15.研究和发现股票的（?），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.清算价值16.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有（?）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值17.下面说法中，符合记名股票特点的是（?）。A.股东权利不一定归属于记名股东B.认购股票的款项必须一次缴足C.转让相对简单，不受限制D.转让相对复杂

4、或受限制18.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（?）。A.借贷资金市场利率水平B.债券的变现能力C.筹资者的资信D.借贷资金市场利率水平19.通常被称为“金边债券”的是（?）。A.公司债券B.金融债券C.政府债券D.可交换债券20.关于债券的叙述错误的是（?）。A.债券是一种虚拟资本B.债券独立于实际资本之外C.债券反映和代表一定的价值D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证21.下面不属于我国金融债券的是（?）。A.央行票据B.政策性金融债券C.可交换债券D.证券公司债券22.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（?）。A.欧洲债券B.扬基债券C.亚洲债券D.外国债券23.关于债券的特征描述错误的是（?）。A.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C.具有高度流动性的债券相对来说是不安全的D.流动性是债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券24.中央银行债券的期限一般较短

5、，是为实现金融宏观调控而发行的，从广义上讲它应该属于（?）。A.政府债券B.金融债券C.企业债券D.公司债券25.下列有关债券含义的说法中，错误的有（?）。A.发行人是借入资金的主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要还本付息D.反映了二者之间的委托与受托关系26.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（?）。A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债27.一般认为，基金起源于（?），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A.德国B.英国C.美国D.日本28.不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（?）。A.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.投资收益不同29.公开披露的基金信息不包括（?）。A.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告B.对证券投资业绩进行预测C.基金资产净值、基金份额净值D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼30.对指数基金认识正确的是（?）。A.指数基金是20世纪80年代以来出现的新的基金品种B.指数基金适合社保基金等数额较小、风险承受能力较高的资金投资C.由于指数基金的投资非

6、常分散，可以完全消除投资组合的系统风险D.指数基金始终保持即期的市场平均收益水平31.对证券投资基金作用的认识错误的是（?）。A.在美国，基金占所有家庭资产的40%左右B.基金一般注重资本的短期增长，多采取短期的投资行为C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.基金的出现增加了证券市场的投资品种32.对我国证券投资基金的认识错误的是（?）。A.2004年6月1日，我国证券投资基金正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑B.目前，封闭式基金是基金设立的主流形式C.2001年9月，我国第一只开放式基金诞生D.截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司33.申请取得基金托管资格，应当经（?）核准。A.中国证监会和国务院银行业监督管理机构B.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构C.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构D.国务院证券监督管理机构和基金管理协会34.基金期限届满即为基金终止，基金管理人应把清产核资后的（?）按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产35.假设某只基金持有的某

7、三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（?）元。A.1.10B.1.12C.1.15D.1.1736.股权类产品的衍生工具是指以（?）为基础工具的金融衍生土具。A.利率或利率的载体B.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险C.股票或股票指数D.各种货币37.金融衍生工具产生的最基本原因是（?）。A.避险B.金融自由化C.利润驱动D.新技术革命38.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（?）以上，其中核心资本至少为总资本的（?）。A.8%，40B.4%，50%C.8%，50D.4%，6039.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（?）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。A.3B.5C.10D.1540.按基础资产的来源分类，权证可分为（?）。A.认股权证和备兑权证B.股权类权证、债券类权证以及其他权证C.认购权证和认沽权证D.美

8、式权证、欧式权证、百慕大式权证41.2006年1月24日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和（?）完成首笔交易。A.中国工商银行B.中国农业银行C.中国建设银行D.中国光大银行42.资产证券化是以（?）为基础发行证券。A.特定的资产池B.企业C.资产D.净资产43.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（?）。A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小44.看跌期权的买方具有在约定期限内按（?）卖出一定数量金融资产权利。A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格45.根据（?）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.交易标的物B.市场的效率C.市场的主体D.市场的功能46.定向发行又称（?），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A.招标发行B.公募发行C.私募发行D.承购包销47.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（?）以上的基金资产投资于股票。A.50B.60C.70D.8048.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（?）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿49.上证国债指数的样本是（?）。A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、付息国债剩余期限在2年以上的一次还本付息国债50.（?）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.现金股息51.我国中华人民共和国公司法和中华人民共

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