2022-2023年证券一般从业考试模拟试题含答案(300题)套卷125
126页1、2022-2023年证券一般从业考试模拟试题含答案(300题)1. 单选题 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是( )。 A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务答案 C解析 【解析】证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见,并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。2. 单选题 下列选项中,属于中国银行业监督管理委员会职责的是()。 A 发行人民币,管理人民币流通B 监督管理黄金市场C 制定和执行货币政策D 审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止答案 D解析 根据银行业监督管理法的规定以及国务院关于金融监管的分工,中国银行业监督管理委员会的职责之一是依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。选项A、B、C都是中国人民银行的职责。3. 单选
2、题 在市盈率的估价方法中,利用历史数据进行估计的有( )。 .算术平均法 .趋势调整法 .市场预期回报倒数法 .市场归类决定法 A .B .C .D .考点 计算股票市场价格的市盈率方法及其应用缺陷解析 利用历史数据进行估计市盈率的方法有:(1)算术平均数法或中间数法;(2)趋势调整法;(3)回归调整法。CD两项属于市场决定法。4. 单选题 计算夏普比率需要的基础变量不包括( )。A 无风险收益率B 投资组合的系统风险C 投资组合平均收益率D 投资组合的收益率的标准差考点 基金评价的指标体系和主要方法解析 夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。用公式可表示为:其中Sp夏普比率;Rp基金的平均收益率;Rf平均无风险收益率;p一基金收益率的标准差。夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率。夏普比率数值越大,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好。5. 单选题 下列关于回归平方和的说法,正确的有( )。 .总的变差平方和与残差平方和之差 .无法用回归直线解释的离差平方和 .回归值与均值离差的平方和 .实际值y与均值离差的平方和 A .B
3、 .C .D .考点 一元线性回归模型解析 总的变差平方和(TSS)可以分解为回归平方和(SSR)和残差平方和(ESS)两部分.其中,是回归值与均值的离差平方和,记为RSS. RSS反映了TSS中被Y对x回归说明的部分.ESS是TSS中除了Y对x回归之外的一切随机因素构成的部分。三个平方和的关系是TSS=RSS+ESS。6. 单选题 下面行业属于主命周期成长期的是( )。 .遗传工程 .主物医药 .规模计算机 .电力 A . B . C . D .考点 行业的运行状态与经济周期解析 遗传工程处于主命周期的幼稚期,电力处于成熟期。7. 单选题 下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。 .募集资金规模在50亿元以下 .单个客户参与金额不低于100万元人民币 .客户人数在200人以上 .证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A 、B 、C 、D 、答案 D解析 【解析】集合资产管理计划应当符合下列条件:募集资金规模在50亿元人民币以下;单个客户参与金额不低于100万元人民币;客户人数在200人以下。故第、项说法正确,第项说法错误。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货
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