公司各业务系统风险识别及防范措施
28页1、公司各业务系统风险识别及防范措施一、市场开发风险(主管领导:主管副总裁)1. 市场投标决策风险。要及时识别、监控和认定公司潜在风险、发生概率、可能带来的损失,确定公司风险承受能力及限度,提高市场开发风险防范能力,保证公司安全稳健运行,提高经营管理水平。防范措施:按照市场开发风险管控办法,所有的项目在合作前必须进行风险评估,风险评估报告由分公司风险评审委员会组织编制并进行评审,报公司市场开发中心,由主管经营副总经理或直接决策不同意或转交公司风险管控委员会进行评估决策。2. 业主风险。在跟踪项目的前期,应对业主的信誉和实力进行认真细致的调查了解,包括注册资本、投资人及实际控制人诚信度、项目用地性质、项目用地是否抵押、业主行为、融资能力、管理人员、以往项目情况等。防范措施;在项目跟踪过程中,要对业主(法人、主要投资人或实际控制人)进行必要的了解。业主综合实力差,融资能力弱,导致履约能力差,会无力支付工程款;业主信誉差,不诚信,不按合同约定进行工程结算,会有意拖欠工程款。因此对要业主的资信情况、履约态度、支付能力进行了解,特别是以往其他工程支付的拖欠情况。3、项目风险。在跟踪项目时,应对工程项
2、目的合法性进行评估,包括对项目的策划定位、所处地段、市场环境、项目用地性质、项目规模、预期效益等进行评估,对相关证件是否齐全,规划手续是否已办理,土地款是否已付,项目用地是否抵押,工程资金是否到位等防范措施:对工程项目的合法性进行评估,工程用地手续、规划许可证、拆迁手续等均是了解的重要方面,不合法的项目对业主而言可能面临经济处罚或强拆,对施工企业可能会被通报,甚至无法收回工程款。此外,还需要对项目施工过程中的一些信息提前进行了解,如现场是否已具备施工条件,三通一平是否已完成,地质资料与地基要求与实际是否相符,设计图纸是否已经过图审等等。4、前期资金投入风险。防范措施:跟踪任务的单位及个人在进行经济投资时要特别慎重,必须留下证据,以防被骗。5、招投标过程中的废标风险。防范措施:在投标过程中要仔细研究招标文件,不要依靠个人经验和直觉进行决策,认真阅读,分析招标文件要求,在满足法律法规的前提下,对照公司的实际能力,看是否能满足招标文件实质性的要求,既不夸大,也不压缩,科学的决策是否参与投标。严格投标文件审查。除了按信息化中招投标管理流程办理外,还需填写投文件审查表(填写投标文件审查表,分公司
3、至少2人签字,公司1人签字后方可进行投标文件盖章),主要作用是一方面是为了进行责任分解,更好的发挥团队的作用,另一方面在投标过程中,经常出现加班加点的情况,使人员心态疲劳,容易疏忽,多一道防范,才能最大限度的降低人为疏忽带来的风险6、投标承诺风险。防范措施:投标文件中对工期、质量及其它条款承诺时,要由投标小组充分研究讨论,结合工程和企业实际情况进行科学测算后做出决策。既要最大限度地满足招标文件要求,又要把企业风险降到最低程度。7、投标报价风险。防范措施:工程投标报价是施工单位在市场开发过程中存在的最大风险。报价太低可能造成亏损,报价太高将会降低中标率。在投标前要对工程盈利性进行评估。在投标报价决策过程中,投标领导组要充分结合企业实际情况,针对每项投标工程进行“合理低价”的确定,对报价进行有效地控制,从而最大限度地降低企业风险。8、业主资金风险。防范措施:依据目前资金状况及对工程资金的回收进行评估,项目实施过程中加强对履约保证金、垫资款及进度款的回收。首先谨慎把握垫资额度,量力而行。如合同约定为垫资至第几层或者约定垫资的百分比等,应仔细核算垫资额,并特别关注业主非预期性违约;对于业主拖欠
4、预付款、进度款、拖延结算及结算款风险,可给予适度的容忍。对于业主经常拖欠,则须审慎对待,并根据业主的支付能力,设置垫资极限点,在达到极限点后仍未支付工程进度款的,立即停止一切施工活动。9、投标资料使用风险。防范措施:公司各类资质资格证书、注册执业人员证书、业绩、荣誉、获奖等是公司参与招投标活动的重要文件,要避免产生弄虚作假影响投标结果,并严格查验借还各类资料、证件的真伪,有效控制虚假证书的流通及使用。10、信息跟踪不及时的风险。防范措施:市场开发工作离不开信息,及时准确的获取有价值的信息是市场开发工作的根本保证。要做好信息的收集,拓宽一手信息的收集渠道,并加强跟踪管理,安排专人每天关注招投标等相关网站,不遗漏一条有价值的工程信息,并每天在市场开发的一些群组进行发布。在项目跟踪过程中,逐渐完善对项目的了解,也就是前面提到的业主风险、项目风险等需要了解到的信息。在需要评估决策的时候做到资料完整。11、市场不良行为记录的风险。防范措施:各业务部门在经营管理过程中,严格按照国家、行业及上级有关部门的要求实施管理活动,防止发生在生产、经营活动中,违反国家、省、市有关法律、法规,被建设行政主管单位
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