30日基金法律法规考试真题

1、2019 年 3 月 30 日基金法律法规考试真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )基金合同草案基金托管协议草案招募说明书草案基金验资报告A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是 ( )A.不得登陆专业人士的推荐性文字B.不得和基金招募说明书同时刊登C.不得有选择性的披露重大信息D.不得预测基金的投资业绩【答案】 B3、下列表述中， 属于基金管理人合规管理活动的有 ( )营造公司合规文化参与基金管理人的组织架构和业务流程再造开展合规 培训协助外部律师共同处理公司法律纠纷A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是 ( )投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定， 一般不会在招募说明书出现基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承

2、受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的( )A.投资人利益优先原则B.及时原则C.差异性原则D.全面性原则【答案】 B6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是 ( )货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为 0封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于 1 时将停止计提管理费ETF 招募说明书中约定既在交易所上市交易， 也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是( )A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且部分延期赎回的， 管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指D.定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法管理人可以暂停接受赎回申请【答案】 D8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是 ( )A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报， 并依照相关合规指示开展交易B

3、.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥 A 上市公司的董秘， A 上市公司已披露年报， 利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票【答案】 C9、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了 ( )职业道德要求。A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎【答案】 D10、M 基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明， 分级股票型基金的分级 A 类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、 操作流程及可能面临的风险【答案】 D11、以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是 ( )A 罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事B.提议召开董事会会议 c 主持召开临时股东会D.检查公司的财务

4、【答案】 D12、关于中国证券投资基金业协会理事会， ,以下表述正确的是 ( )A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开【答案】 C13、一般情况下， 投资者 T 日转托管基金申请成功后 ,可于( )起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B14、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程， 以下表述正确的是 ( )A.宣传资料在向公众分发之前 10 个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】 B15、中国证监会在调查重大证券违法行为时， 经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖 ,但限制期限不得超 ( )个交易日 ,案情复杂的 ,可以延长( )个交易日。A.15,15B.30,15C.30,30D.15,30【答案】 A16、基

5、金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费 ,应归入基金资产的比例为 ( )A.不低于 50%B.不受限制C.不低于 25%D.不低于 75%【答案】 C17、以下基金信息披露行为中 ,属于严重违法行为的是 ( )、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载、对其同行进行贬低，借以抬高自己、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响、信息披露中存在应披露而未披露的信息， 以至于影响投资者做出正确决策A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责 ,关于基金托人的职责 ,以下表述错误的是 ( )A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定自行召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 C19、当货币市场基金正偏离度绝对值达到 0.50% 时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调整到 ( )A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】 C20、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是 ( )、在具体风险事件中，合规风

6、险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性 风险管理的主要举措之一A.、B.、C.、D.【答案】 B21、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是 ( )A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】 C22、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括 ( )A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D23、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息： “我司优秀基金经理甲管理的基金 A 自设立以来刚好运作 9 个月，9 个月内实现35% 的投资收益，最大回撤仅 2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了 ( )规定。、不得公开推介或变相公开推介私募基金、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞、 不得推介

7、或片面节选过短的基金产品过往业绩、 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是 ( )A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名册【答案】 B25、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度， 重要数据应当( )A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存【答案】 D26、基金管理人内部控制的独立性原则要求 ( )、授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经 ( )聘任，任何人员不得从事基金销售活动A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D28、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是 ( )A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通

8、常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者【答案】 D29、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价， 以下说法错误的是 ( )A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案， 并对投资者风险等级进行报考管理【答案】 B30、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责， 以下说法错误的是 ( )A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、 协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】 A31、根据审慎监管原则， 以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括 ( )。、基金管理人的偿付能力、基金管理人的风险防控情况、基金管理人的股东数量、基金管理人的内部治理结构 A、B.、C.、D.、【答案】 B32、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是 ( )、确保公司的各项业务的顺利进行、确保基金资产和公司财产安全、确保公司取得长期稳定的发展、确保基金收益始终高于业绩比较基准A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、某基金公司的监察稽核控制如下：、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立、经由公司总经理聘任设立督察长一名、督察长设立后，报中国证监会批准、监察稽核部门主要对股东大

《30日基金法律法规考试真题》由会员桔****分享，可在线阅读，更多相关《30日基金法律法规考试真题》请在金锄头文库上搜索。