2022年基金从业资格证考前难点冲刺押题卷含答案32
92页1、2022年基金从业资格证考前难点冲刺押题卷含答案1. 单选题 关于场内证券交易场所。以下表述错误的是(). A.证券交易所的设立和解散由国务院决定 B.证券交易所可以决定证券交易的价格 C.我国的证券交易所目前都采用会员制 D.上交所和深交所都没有会员大会、理事会和专门委员会答案 B解析 场内证券交易的场所即证券交易所,是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。在我国,根据证券法的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖,当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境,保证证券交易所的职能正常发挥。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理,负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。2. 单选题 在合伙型股
2、权投资基金中有限合伙人对基金债务承担的责任()。 A、以认缴出资为限 B、以实缴出资为限 C、以合伙协议为准 D、以基金实际经营状况为参考答案 【A】解析 略3. 单选题 关于私募基金合同,以下表述正确的是() A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款 B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,和基金份额持有人无关 C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金管理人无关 D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益答案 A解析 BC两项,基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。D项,私募基金合同不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。4. 单选题 关于公司督家长和内部监察稽核部门,以下表述错误的是() A.公司督察长的职责由总经理确定 B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈 C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持续的监管 D.公司监察稽核部门独立于其他部门答案 A解析 基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。5. 单选题 在
3、基金运营过程中产生的增值税,最终的承担者是()。 A、基金管理人 B、基金销售机构 C、基金 D、基金投资者答案 【D】解析 略6. 单选题 关于免疫策略,以下表述正确的是(). A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略 B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫 C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时,尽可能从利率变动中获取收益 D.在久期等于持有期的基础上,选择凸性最低的债券答案 C解析 选择免疫策略,就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的同时,还尽可能从利率变动中获取收益。7. 单选题 在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度()。 A、较大 B、较小 C、不变 D、为零答案 【B】解析 略8. 单选题 关于基金销售机构的准入条件 ,以下说法正确的有() .制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求 .有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 .财务状况良好,运作规范稳定 .基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标
4、准 A.、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;财务状况良好,运作规范稳定;有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与“基金管理人、中国证券登记结算公司”相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;中国证监会规定的其他条件。9. 单选题 普通非货币市场基金的净值公告不包括()。 A.资产累计净值 B.份额累计净值 C.份额净值 D.资产净值答案 A解析 普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信
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