上海证券从业资格考试：我国的股票类型试题

1、上海证券从业资格考试：我国的股票类型试J本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1 .判断整个证券市场的运行特点和长期开展趋势需要进行A.行业分析B.技术分析C.板块分析D.宏观经济分析2 ._年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆成立.A. 1602B. 1773C. 1790D. 17923.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖 A.国债 B. B 股 ：C.可转换债券 :D.A股4 .按市.盈率定价法估计发行价格的计算公式为A,发行价格二每股净利润X市盈率B.发行价格二每股净利润x发行市盈率C.发行价格二每股净资产X市盈率D.发行价格二每股净资产x发行市盈率5 .根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准 或者不予核准的决定。A. ?中华人民共和国证券法？B. ?证券投资基金法？C.？证券投资基金管理暂行方法？D. ?开放式证券投资基金试点方法?6.以下说法，正确的选项是A.股票是虚拟资本，而债券

2、不是B.债券是虚拟资本，而股票不是C.股票和债券都是虚拟资本D.股票和债券都是真实资本7 .约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的A.同期金融机构1年期存款基准利率B.同期金融机构贷款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构间拆借利率8 .借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为而值的国际债券是A.扬基债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.外国债券9 .保险公司次级债务的归还只有在确保归还次级债本息后偿付能力充足率的前提下，募 集人才能偿付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%10 .根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委 托的A.全部资产不得低于3000万元人民币B.全部资产不得低于5000万元人民币C.初始资产不得低于3000万元人民币D.初始资产不得低于5000万元人民币11 .要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是一A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息12 .基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊

3、登公告。A. 1B. 2C. 3D. 413 .公司法规定，设立股份至少有0名发起人。A. 1B. 2C. 3D. 414 .国际债券是指一国借款人在国际证券巾场上以为面值向投资者发行的债券。A.本币：本国B.外币；外国C.本币；外国D.外币：本国15.我国现行货币统计制度将货币供给量划分为三个层次，其中是指单位库存现金和居民 手持现金之和。A.狭义货币供给量B.广义货币供给量C.流通中现金D.以上都不是16 . IBlIiitrodueing Broker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客 户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。A.佣金B.委托费C.手续费D.介绍费17 .如果证券价格反映了全部公开的信息，那么这样的市场称为A .无效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场18 .决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括A.投资者的资金数量B.投资者的持有本钱C.投资者的筹码分布D.投资者的心理因素19 .贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是一A.到期收益率等于票面利率B,到期收益率大于票而利率C.到期收益率小于票

4、面利率D.无法比拟20 .以下属于消极型组合管理策略的是A.努力与大盘指数收益持平B.努力超越大盘指数收益C.在市场上买入价值被低估的股票D.在市场上卖出价值被高估的股票21 .以下属于境内上市的外资股的股票是A. S股B.B股C. N股D.L股22 .以下说法错误的选项是_0A. 1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B. 1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C. 1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D.特殊基金品种，托管人根据（基金契约）对其投资组合的比例进行23 .如果市场不有效，基金管理人A.买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D.卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票24 .估值方法的是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假假设基金变 更了估值方法，也需要及时进行披露。A. 一致性B.合理性C.审慎性D.公开性25 .我国现行货币统计制度将货币供给量划分为三个层次，其中是指单位库存现

5、金和居民 手持现金之和。A.狭义货币供给量B.广义货币供给量C.流通中现金D.以上都不是26.证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1A.证券名称B.期望收益率C.标准差D.相关系数E.投资比重F. AG. 10%H. 6%I. 0.12J. 030K.BL. 5%M. 2%N. 0.7027.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是A.涨跌幅价格=当日开盘价XQ+一涨跌幅比例）B.涨跌幅价格=前日收盘价X （1+ 一涨跌幅比例） C.涨跌幅价格=前日开盘价X（1+ -涨跌幅比例） D.涨跌幅价格=前日平均价X（l+-涨跌幅比例）28 .经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估工程，由负责核准。A.财政部B.国务院C.集团公司D.有关部门29 .以下各项可以视为公司控制权发生变更的是A.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化30 .公开招标方式中，全场

6、有效投标总额当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A.大于B.小于或等于C.大于或等于D.等于31 .证券投资基金运作中的制衡机制指的是A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人 之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制32 .为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，？ 监管条例?规定了客户账户实名制。对该制度，以下表达错误的选项是A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的或者名称应当一致33 .小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比1）。A.更低B.更高C. 一样D.不确定34 .注册会议由一名注册委员会委员参加。A. 2B. 3C. 5D. 735 .资产评估中运用重置本钱法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值那么A.越小B.越大C.

7、不变D.不能确定变化方向36 .我国证券投资分析师的效劳范围不包括A. 一级市场上涉及上市公司收购的财务参谋效劳B.二级市场投资分析眼务C. 一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务参谋效劳D.拟上市公司的辅导37 .融资融券业务的决策与授权体系原那么上按照的架构设立和运行。A.董事会分支机构B.董事会业务决策机构C.董事会业务决策机构一一分支机构D.董事会一一业务决策机构业务执行部门分支机构38 .首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等根本类 型。A. ?证券法？B. ?证券投资基金法？C. ?证券投资基金运作管理方法？D. ?证券投资基金销售管理方法？39 .以下不属于基金管理公司内部控制机制的是A.风险控制制度B.职工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导40 .发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文 件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在一个工作日内作出 是否受理的决定。A. 2B. 3C. 5D. 10

8、41 .基金资产估值的对象是基金所持有的A.全部负债B.全部资产C.高收益资产D.扣除负债后的资产42 .我国目前发行股票时不允许A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.平价发行和溢价发行43 .证券投资技术分析的理论根底是A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D.经济学、财政金融学、财务管理学和投资学44 .使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以为目标。A.资产的流动性B.资产的收益性C.躲避资产的风险D.用定价过低的债券来替换定价过高的债券45 .以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司 拟发行股本总额的A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%46.从事中间介绍业务的证券公司应当在1),公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和 交易流程、出入金流程等信息。A.证监会指定的信息披露媒体 B.其经营场所显著位置或者其网站 C.交易所指定的信息披露媒体 :D.证券业协会指定的网站47 .商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为A. 20 年B. 15 年C. 10 年D. 5年48 .沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的 新股，每一申购单位为股。A. 1000B. 10C. 100D. 149 .证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易 机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是A.稳定性B.流动性C.收益性D.有效性50 . Mary down the notes on die board mto her book.A. copiedB wroteC describe

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