泰和证券投资金基金契约

1、泰和证券投资基金基金契约 基金发起人：广发证券有限责任公司 北京证券有限责任公司 吉林省信托投资公司 中煤信托投资有限责任公司 嘉实基金管理有限公司基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中 国 建 设 银 行目 录一、前 言4 二、基金契约当事人4 三、基金的基本情况4 四、基金单位的发行4 五、基金的成立和交易安排4六、基金的托管4七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制4八、基金发起人的权利与义务414九、基金管理人的权利与义务4十、基金托管人的权利与义务4十一、基金持有人的权利与义务4十二、基金持有人大会4十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序4十四、基金资产4十五、基金资产估值424十六、基金费用与税收426十七、基金收益与分配428十八、基金的会计与审计429十九、基金的信息披露430二十、基金的扩募、续期或转型433二十一、基金的终止和清算434二十二、违约责任435二十三、争议的处理436二十四、基金契约的效力436二十五、基金契约的修改和终止437二十六、其他事项437二十七、契约当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日438一、前 言（

2、一）订立泰和证券投资基金基金契约的目的、依据和原则。1、订立泰和证券投资基金基金契约（以下简称 “基金契约”）的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范泰和证券投资基金（以下简称 “基金”）运作；2、订立基金契约的依据是证券投资基金管理暂行办法（以下简称暂行办法）及其实施准则和其他有关规定；3、订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 （二）基金由广发证券有限责任公司、北京证券有限责任公司、吉林省信托投资公司、中煤信托投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司五家发起人依照暂行办法、基金契约及其他有关规定发起，经中国证监会证监基金字【1999】7号文于1999年3月26日批准募集设立。 中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。 基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。（三）基金契约的当事人按照暂行办法、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。（四）基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基

3、金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照暂行办法、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。二、基金契约当事人（一）基金发起人 1、广发证券有限责任公司 法定代表人：陈云贤 注册资本：8亿元人民币 住所：广州市农林下路83号 成立时间：1993年5月21日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 J12815800045号 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营2、北京证券有限责任公司 法定代表人：卢克群 注册资本：8.5亿元人民币 住所：北京市西城区德胜门外东滨河路B11号 成立时间：1988年4月27日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 J10111000060号 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营3、吉林省信托投资公司 法定代表人：方中义 注册资本：3亿元人民币（其中：外汇1500万美元） 住所：吉林省长春市北安路80号 成立时间：1988年3月19日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 K10912400025号 组织形式：国有独资 持续期间：持续经营4、中煤信托投资有限责任公司 法定代表人：王忠民 注册资本：人民币4亿元（其中：外汇1

4、500万美元） 住所：北京市东城区安外大街168号 成立时间：1995年11月31日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行 K17111000022号 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营5、嘉实基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室 法定代表人：马庆泉 成立时间：1999年 3月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号 组织形式：有限责任公司 注册资本：6000万元人民币 存续期间：持续经营（二）基金管理人名称：嘉实基金管理有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦1636室法定代表人：马庆泉成立时间：1999年3月25日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号组织形式：有限责任公司注册资本：6000万元人民币存续期间：持续经营（三）基金托管人名称：中国建设银行注册地址：北京市西城区金融大街25号法定代表人：周小川成立时间：1954年9月9日批准设立机关及批准设立文号：中华人民共和国政务院第224次会议通过关于设立中国人民建设银行的决定组织形式：国有独资注册资本：851亿元人

5、民币存续期间：持续经营三、基金的基本情况（一）基金名称：泰和证券投资基金（二）基金类型：契约型封闭式（三）基金单位发行总份额：20亿份（四）基金单位每份面值为人民币1.00元，发行价格1.01元人民币（五）存续期限：自基金成立之日起15年四、基金单位的发行除基金发起人必须认购的份额外，任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位。（一）基金单位的发行时间、发行方式、发行对象1、发行时间：1999年4 月2日2、发行方式：上网定价3、发行对象：中华人民共和国境内自然人（法律、法规及其他有关规定禁止购买者除外）（二）基金单位每份发行价格基金单位每份发行价格为1.01元，其中：面值为1.00元；发行费用为0.01元。发行费用在扣除实际费用支出后，其余额计入基金资产。（三）基金发起人认购的份额基金发起人认购基金单位总份额的3%，即6000万份，其中：广发证券有限责任公司认购1250万份，占基金单位总份额的0.625%；北京证券有限责任公司认购1250万份，占基金单位总份额的0.625%；吉林省信托投资公司认购1250万份，占基金单位总份额的0.625%；中煤信托投资有限责任公司认购

6、1250万份，占基金单位总份额的0.625 %；嘉实基金管理有限公司认购1000万份，占基金单位总份额的0.5 %。基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起一年内不得转让。一年以后，在基金存续期间，发起人持有的基金单位不得低于基金单位总份额的1.5%。（四）基金单位的认购限额投资者认购基金单位最低限额为1000份，认购份额须为1000的整数倍。五、基金的成立和交易安排（一）基金成立的条件基金发行期满时，如实际募集的资金超过16亿元人民币，即超过基金批准规模的80%，则基金依法成立；否则，基金不成立。基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作他用。（二）基金不能成立时已募集资金的处理方式如基金不成立，基金发起人将承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在发行期结束后30天内退还基金认购人。（三）基金成立后的交易安排基金成立后，将根据暂行办法及有关规定申请在上海证券交易所上市，上市时间预定为基金发行后一个月内。六、基金的托管基金托管人与基金管理人必须按照暂行办法、基金契约及其他有关规定订立泰和证券投资基金托管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间

7、在基金持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制（一）投资目标基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。（二）投资范围基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。（三）投资决策1、决策依据（1）国家宏观经济环境；（2）国家有关法律、法规和基金契约的有关规定；（3）货币政策、利率走势（4）地区及行业发展状况（5）上市公司研究（6）证券市场的走势2、决策程序基金的管理人内部设立研究发展部、基金管理部和监察稽核部以及由总经理及相关人员组成的投资决策委员会和风险控制委员会。投资决策程序如下：（1）研究发展部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，为投资决策委员会提供决策依据。（2）投资决策委员会依照研究发展部提供的调查研究分析报告为基金拟订投资原则与方向，确定股票投资、国债投资的比例，确定资产分散的程度和各项投资的比重。（3）基金管理部根

8、据投资决策委员会制定的投资原则和方向，参考研究发展部的宏观、行业、企业及市场分析报告，制定国债和股票投资组合计划。（4）投资决策委员会审核基金投资组合计划后，由基金管理部领导下属集中交易室具体执行。（5）风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资组合计划执行完毕，基金管理部负责向投资决策委员会提出总结报告。（四）投资组合1、基金的投资组合必须符合以下规定： （1）基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%，投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；（2）持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%，基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的10%；（3）遵守中国证监会规定的其他比例限制。2、基金投资组合的原则基金的投资组合应本着分散性、安全性、收益性的原则，综合宏观经济、行业企业和证券市场的因素，确定投资组合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长期稳定收益的目的。（五）投资限制基金投资范围仅限于债券和国内依法公开发行、上市的股票。基金禁止从事下列行为：1、投资于其他基金；2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；3、从事证券信用交易；4、以基金资产进行房地产投资；5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；6、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；7、中国证监会规定禁止从事的其他行为。八、基金发起人的权利与义务（一）基金发起人的权利1、申请设立基金；2、按基金发起人协议书的约定认购基金单位；3、出席或委派代表出席基金持有人大会；4、取得基金收益；5、依法转让基金单位；6、监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；7、参与基金清算，取得基金清算后的剩余资产；8、法律、法规认可的其他权利。（二）基金发起人的义务

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