承销押题卷二题目
19页1、承销押题卷二(题目)单选题(1) 下列关于资产支持证券的表述,错误的是()。A、资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式B、资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额C、定向发行资产支持证券必须进行信用评级。D、2005年,国家开发银行和中国建设银行在银行间债券市场发行了首批资产支持证券(2) 外资股发行中,国际推介的主要工作不包括()。A、向机构投资者发送预定邀请函,并询查定价区间B、散发或送达配售信息备忘录和招股文件C、实施国际分销D、发行人及相关专业机构进行宣讲推介(3) 关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是()。A、保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B、证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格C、保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作D、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见(4) 需要在首次公开发行股票招股说明书做出声明的不包括()。A、公司负责人和主管会计工作的负责人、会
2、计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整B、中国证监会、其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证C、投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问D、本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险(5) 下列关于公司收购融资的表述,错误的是()。A、银行贷款筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式,速度快,但筹资成本高 B、通过发行股票筹资,可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金 C、在多种融资方式中,收购公司一般应首先选用内部自有资金 D、由于债券发行费用较低,且债券利息在税前支付,故发行债券融资、筹资成本较低,并保证了公司的控制权 (6) 下列有关可转换公司债券的担保的表述中,错误的是()。A、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保B、最近一期末经审计的净资产超过人民币15亿元的,可不提供担保C、发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保D、可以提供部分担保(7) 中国证监会制定了上市公司股东发行可交换债券试行规定,于(
3、)予以公布并执行。A、2007年7月1日B、2007年10月17日C、2008年7月1日D、2008年10月17日(8) 发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数达到()票为通过。A、7B、5C、4D、6(9) 下列关于企业在创业板发行条件的表述,错误的有()。A、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 B、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于500万元,且持续增长 C、最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在弥补亏损 D、发行后股本总额不少于3000万元 (10) 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中,有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响,应作()。A、标记B、特殊说明C、重大事项提示D、更改(11) 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日,发起人甲某认购公司股份200万股,为公司的小股东,2007年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股,2008年1月5日,公司股票在证券交易所挂牌交易,下列关于公司上市后甲某在公司成立时认购的股份转让的表述,正确的是()。A、2009
4、年1月5日后方可以转让B、2008年1月5日后方可以转让C、2010年12月15日后方可以转让D、2009年9月10日后方可以转让(12) 根据证券发行上市保荐业务管理办法,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以在()个月内不受理其具体负责的推荐。A、1B、12C、3D、6(13) 并购重组委员会由专业人员组成,人数不多于()。 A、10名B、15名C、25名D、35名(14) 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。A、募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效,特殊情况下可由发行人申请适当延长B、发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应在媒体上公开刊登或变相公开刊登C、在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内,向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案。D、发行人应当在定期报告中详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况(15) 资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。A、净资产值B、账面净值C、账面原值D、可变
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