基金管理有限公司固有资金投资管理制度
5页1、基金管理有限公司固有资金投资管理制度第一章 总则第一条 为加强公司固有资金管理,完善公司固有资金投资和关联交易审批程序,保护股东、公司及基金份额持有人的利益,根据证券投资基金管理公司管理办法、基金管理公司固有资金运用管理暂行规定等法律法规的规定及基金管理有限公司章程的规定,特制定本制度(以下简称“本制度”)。第二条 固有资金是指公司以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金。第三条 本制度中所指的关联方是在公司财务和经营决策中,有能力直接或间接控制、共同控制公司或对公司施加重大影响的一方。如果公司与另一方同受一方控制,则本制度将该另一方也视为关联方。本制度所指的公司的关联方包括但不限于:1。 公司股东及其控制的法人;2。 公司股东的实际控制人及其控制的法人;3。 法律、法规、规章及证监会规定的其他关联方。第四条 本制度所指的关联交易是指公司与关联方之间发生转移资源或义务的事项,而不论是否收取价款,具体包括:1. 购买或销售商品;2. 购买或销售除商品以外的其他资产;3。 提供或接受劳务;4。 代理;5. 租赁;6。 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金);7.
2、管理方面的合同;8. 研究与开发项目的转移;9。 许可协议;10。 关键管理人员报酬。第五条 公司运用固有资金进行投资和关联交易,应当遵守法律、行政法规和中国证监会以及企业会计准则有关规定,并依照公司章程规定履行相应程序。第二章 固有资金投资管理第六条 由综合管理部负责固有资金的管理运用。第七条 固有资金运用应当遵循谨慎稳健、分散风险的原则,确保固有资金的安全性、流动性,不得影响基金管理公司的正常运营。第八条 固有资金运用应当遵循合法、公平的原则,避免与公司及子公司管理的投资组合之间发生利益冲突,禁止任何形式的不正当关联交易和利益输送行为,不得损害公司、股东及基金份额持有人和其他客户的合法权益。第九条 固有资金主要投资范围包括金融资产投资以及进行与经营资产管理业务相关的股权投资,其中持有现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的比例不得低于50。固有资金进行金融资产投资的,不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍生品.固有资金从事境外投资的,应当符合中国证监会以及其他相关部门的规定。第十条 公司运用固有资金投资本公司管理的基金的,应当遵守基金合同、招募说明书等的约定,并遵守下列规定:1.
3、持有基金份额的期限不少于6个月,但持有货币市场基金等现金管理工具基金或者公司出现风险事件确需赎回基金份额弥补资金缺口的不受此限,持有发起式基金份额的期限另有规定的从其规定;2.按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回,不享有比其他投资人更优惠的费率,并不得进行盘后交易;3.认购基金份额的,在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况;4。申购、赎回或者买卖基金份额的,在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。第十一条 公司运用固有资金投资本公司管理的基金的,依法可以作为基金份额持有人向基金份额持有人大会提出议案,但对涉及本公司利益的表决事项应当回避.第十二条 公司固有资金投资本公司及子公司管理的单个特定客户资产管理计划的份额与本公司及子公司员工投资的份额合计不得超过该计划总份额的50。第十三条 公司运用固有资金投资设立子公司,应当符合中国证监会的相关规定.运用固有资金进行股权投资,公司应当事前向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构报告。投资入股按照规定需要履行审批程序的,还应当报经有关主管部门批准。第十四条 公司可以
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