国际投资法概述
22页1、 . . . 第七讲 国际投资法一、国际投资的概念、类型、直接投资的方式(一)国际投资的概念与类型1、国际投资的概念投资这一概念,一般被视为为了预期的产出,而投入资本于特定行业或部门的经济活动。国际投资的定义目前尚未统一,这种状况与国际投资学作为一门新兴学科,其容尚处在发展与探索过程中有关。普遍认为,国际投资是指以资本增值,生产力提高为目标的国际资本流动,是投资者将其资本投入国外进行的以营利为目的的经济活动。它具有带动生产要素和产品转移的功能。对具体国家来说,国际投资包括本国的海外投资和本国接受的外国投资。2、国际投资的类型国际投资可按不同的标准予以分类。(1)按投资主体。可分为政府(或官方)投资和国际私人(或企业)投资。政府(官方)投资是指:投资方为一国政府或国际公共机构。私人或企业投资是指投资者为私人或私人企业的民间投资。一般来说,国际私人直接投资在国际投资活动中占有主导地位,并对一国的生产与流通、经济与政治、科技与社会将产生全面而深远的影响,因而对世界经济的发展起着举足轻重的作用。(2)以时间长短为标准分类。可分为短期投资和长期投资。按国际收支统计分类,一年以的债权被称为短期投资
2、,一年以上的债权、股票以与实物资产被称为长期投资。此种分类的依据过于简单,且不能准确反映国际投资活动的实际情况。(3)按投资形式与性质。可分为直接投资与间接投资。国际直接投资是以控制企业经营管理权为核心,以获取利润为目的的投资活动。其特征是其一,投资者有对企业经营管理权和控制权,其二,直接投资不仅涉与货币资本的流动,而且带动商品与生产要素的转移。近年来,国际直接投资的规模和比重不断增加,形式也呈现出多样化的趋势。国际间接投资是国际股票投资与国际债券投资的统称,它是发生在国际资本市场中的投资活动。所谓国际间接投资是指以购买外国股票和其它有价证券为容,以实现货币增值为目标而进行的投资活动。相对直接投资而言,其特征是投资者不参加企业经营管理,也不享有企业的控制权或支配权,而仅以其特有的能提供收益的股票或证券进行的投资。由于国际资本存在着证券化的趋势,由工证券市场的发展,故出现了间接投资的国际化趋势。国际直接投资是与国际间接投资相对应的一种国际投资基本形式。关于从何种角度去区分或理解国际投资的直接性与间接性问题,作为探讨,可以下列原则或现象进行分析和界定: 从投资资金到投资项目的阶段上看,直接
3、投资为一步到位,即某项投资直接到生产领域,而间接投资是分部到位,即资金先到金融领域,再到生产领域。 从能否派生投资主体角度看,直接投资一经完成后,不产生新的投资主体,而间接投资可产生新的投资主体。从获利途径看,直接投资通过参与和控制经营管理来获取其经济效应,获利的多少直接与投资主体所控制的企业经营成果相关。而间接投资者自身不参与经营管理,仅以其债券利息或股票股息为目的。但是,当购买股票的数量过大而涉与经营权时,则另当别论。在上述三条原则中,经营权是核心。对企业而言,只要以控制经营为目的,无论在国外获得的是实物资产或是股票,均为直接投资。(二)国际直接投资企业的法律形式1、合资经营企业(1)合资经营企业的概念和特征。合资经营企业简称合营企业,是两个或两个以上的当事人,为实现特定的商业目的,共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企业形式。国际投资法上所称合营企业,通常是由一个或多个外国投资者(法人或自然人)同东道国的政府、法人或自然人按法定或约定的比例共同出资,共同经营特定事业,共同分享利润、共同承担亏损。国际合营企业是现代国际投资的一种最常见的企业形式。我国的中外合资经营企业即属此
4、类。根据各国外资立法和国际通行实践,合营企业具有如下特征:由外国合营者与当地合营者共同举办。外国合营者一般包括外国法人或自然人。但各国立法对此规定不尽一样。当地合营者一般包括该国的公司、企业、其它经济组织或个人。此外,东道国政府在某些情况下,也可以在合营企业中拥有一定股份,成为当地合营者。但在一些国家中,如我国,当地合营者大都限于本国的企业、公司等法人组织。由合营双方共同投资。合营各方所投资本,构成合营企业的共同财产,成为合营企业进行经营活动利对外承担债务责任的基础。至于各方的出资方式与投资比例,在各国外资立法和双边投资协议中一般都有具体规定或要求。通常,合营各方按各自的出资比例对合营企业享受权利和承担义务。由合营企业共同经营管理。尽管各国立法和国际实践中,关于合营企业的部管理机构的设置、组织和运行存在诸多差异,但合营各方都享有参加企业经营管理的权利,都有权按投资比例或合同约定参与决定和处理合营企业的重大事务。由合营双方共担风险、共负盈亏。根据各国外资立法与国际实践,合营各方一般按其投资比例对企业享受权利,分享利润、分担风险和亏损。至于合营企业的债务,则依企业的法律性质不同而定。(2)
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