2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷219

1、2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 资产负债表中的所有者权益不包括（）。 A、股本 B、应付票据 C、资本公积 D、盈余公积答案 【B】解析 略2. 单选题 证券投资基金的主要当事人不包括（）。 A、基金份额持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人答案 【D】解析 略3. 单选题 证券投资基金的发展对金融业的影响不包括（）。 A、有利于证券市场的稳定和健康发展 B、降低金融行业系统性风险 C、为中小投资者拓宽了投资渠道 D、完善金融体系答案 【B】解析 略4. 单选题 中国证券投资基金业协会负责制定私募股权投资基金活动相关的（）。 A、自律规则 B、国家法律 C、道德规范 D、监管规章答案 【A】解析 略5. 单选题 在半强有效市场中，证券价格不能反映的信息是（）。 A、公司公告 B、内部信息 C、历史业绩 D、盈利预测答案 【B】解析 略6. 单选题 小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。 A.公开市场-级交易商制度 B.结算代理制度 C.做市商制度 D.会员

2、管理制度答案 B解析 结算代理制度，是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。7. 单选题 中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（）。 A、30% B、40% C、50% D、80%答案 【B】解析 略8. 单选题 证券投资基金由（）进行基金财产的保管。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、证监会答案 【B】解析 略9. 单选题 公司型股权投资基金的基金合同是( )。 A.股东大会决议 B.营业执照 C.公司章程 D.董事会决议答案 C解析 公司型基金合同的法律形式为公司章程。10. 单选题 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。 A、3 B、6 C、12 D、1答案 【B】解析 略11. 单选题 证券期货市场中诚信信息的采集主体包括（）。.基金公司的员工.基金持有人.基金管理人的监事.基金托管人托管部门的高级管理人员 A、 B、. C、. D、.答案 【C】解析 略12. 单选题 证券投资基金按照募集的方式可分为（）。 A、封闭式基金和开放式基金 B、公募基

3、金和私募基金 C、契约型基金和公司型基金 D、离岸基金和在岸基金答案 【B】解析 略13. 单选题 预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有（）。.提高杠杆率.降低杠杆率.提高组合久期.降低组合久期 A、 B、. C、 D、.答案 【C】解析 略14. 单选题 关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是（）。 A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低 B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益 C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率 D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用答案 A解析 指数型基金是被动投资基金，力图复制目标指数的业绩，使跟踪误差最小化，收益大幅超越指数的可能性低。15. 单选题 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。 A、前台业务系统 B、后台业务系统 C、后台管理系统 D、应用系统的支持系统答案 【B】解析 略16. 单选题 资产管理公司对客户利益担负（）责任。 A、保险 B、信托 C、为客户创造盈利 D、保管答案 【B】解析 略17. 单选题 债券是作为证

4、明（）关系的凭证。 A、债权债务 B、产权 C、所有权 D、委托代理答案 【A】解析 略18. 单选题 关于中国基全国际化，以下表述错误的是（）. A.QDII是我国证券市场除了基全公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者 B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排 C.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择 D.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”答案 A解析 QFII成为我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者。19. 单选题 中国证监会对基金市场采取监管措施，以下属于事中监管方式的是（）。 A、检查 B、调查取证 C、限制交易 D、行政处罚答案 【A】解析 略20. 单选题 证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般损益（）。 A、逐时结转 B、逐日结转 C、逐周结转 D、逐月结转答案 【B】解析 略21. 单选题 债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标不包括（）。 A、久期 B、凸性 C、安全性 D、到期收益率答案 【C】解析 略22. 单选题 某资产管理公司拟开展营销活

5、动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是（） .通过与投资者签订委托投资协议书的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金 .鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品 .在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告 A.、IV B.、 C.、 D.、IV答案 A解析 项，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。、IV项，私募基金应当向合格投资者募集。项，基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述。23. 单选题 在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，称为（）。 A、风险匹配 B、风险与收益匹配 C、风险不匹配 D、收益匹配答案 【A】解析 略24. 单选题 证券交易所设（），负责日常事务。 A、总经理 B、董事长 C、会长 D、理事长答案 【A】解析

6、 略25. 单选题 在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红。但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。 A、有限责任公司型股权投资基金 B、股份有限公司型股权投资基金 C、开放式投资基金 D、契约型基金答案 【A】解析 略26. 单选题 中国的社会保障基金资金来源不包括（）。 A、商业人寿保险资金 B、工伤保险资金 C、基本养老保险资金 D、生育保险资金答案 【A】解析 略27. 单选题 资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为是指（）。 A、买入返售 B、回购协议 C、远期合约 D、互换合约答案 【B】解析 略28. 单选题 与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。 A、创业投资基金 B、创业投资基金类FOF基金 C、LOF基金 D、股权投资基金类FOF基金答案 【C】解析 略29. 单选题 在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。 A、托管人 B、经纪人 C、基金公司 D、基金经理答案 【D】解析 略30. 单选题 根据已知条件，比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益，可以采用以下方法()。 A.特

7、雷诺比率 B.夏普比率 C.信息比率 D.跟踪误差答案 A解析 略31. 单选题 在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A、积极债券组合管理 B、消极债券管理 C、积极债券分散管理 D、消极债券组合管理答案 【A】解析 略32. 单选题 招募说明书不包含（）。 A、基金收益分配原则和方式 B、基金运作方式 C、从基金资产中列支的费用的种类 D、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定答案 【A】解析 略33. 单选题 支付给证券登记结算机构的费用称为（）。 A、手续费 B、印花税 C、过户费 D、佣金答案 【C】解析 略34. 单选题 在做市商与投资者交易过程中，要价始终（）出价。 A、小于 B、大于 C、等于 D、无关答案 【B】解析 略35. 单选题 跨境投资风险中的估值风险主要有（） .多品种和多币种核算问题 .基金估值核算数据来源不一致 .证券交易不活跃 .各国税收制度不一致 A.、 B.、 C.、 D.、答案 A解析 估值风险。跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题，基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题，这些问题都是潜在的估值风险。36. 单选题 确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（） A.基金信息披露 B.基金的收益分配 C.基金的投资 D.基金份额登记答案 D解析 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。37. 单选题 制定基金估值与份额计价的业务管理制度是（）。 A、托管机构 B、基金管理公司 C、基金业协会 D、证券业协会答案 【B】解析 略38. 单选题 证券市场的发展可分为五个阶段，其中不包括哪个阶段（） A、萌芽阶段 B、初步发展阶段 C、停滞阶段 D、次级发展阶段答案 【D】解析 略39. 单选题 关于基金中基金 ，以下说法错误的是()。 A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额

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