05《证券投资基金 考点考题速记手册》
289页1、证券投资基金第一章 证券投资基金概述4第一节 证券投资基金的概述4第二节 证券投资基金的运作与参与主体7第三节 证券投资基金的法律形式11第四节 证券投资基金的运作方式13第五节 证券投资基金的起源与发展16第六节 我国基金业的发展状况18第七节 基金业在金融体系中的地位与作用18第二章 证券投资基金的类型20第一节 证券投资基金分类概述20第二节 股票基金29第三节 债券基金35第四节 货币市场基金40第五节 混合基金43第六节 保本基金44第七节 交易型开放式指数基金(ETF)47第八节 QD基金49第九节 基金评价与投资选择51第三章 基金的募集、交易与登记52第一节 基金的募集与认购52第二节 基金的交易、申购和赎回59第三节 基金份额的登记70第四章 基金管理人72第一节 基金管理人概述72第二节 基金管理公司机构设置76第三节 基金投资运作管理80第四节 特定客户资产管理业务85第五节 基金管理公司治理结构与内部控制87第五章 基金托管人94第一节 基金托管人概述94第二节 机构设置与技术系统98第三节 基金财产保管99第四节 基金资金清算103第五节 基金会计复核104第
2、六节 基金投资运作监督107第七节 基金托管人内部控制109第六章 基金的市场营销112第一节 基金营销概述112第二节 基金产品设计与定价115第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务117第四节 基金销售机构的准入条件与职责123第五节 基金销售行为规范125第六节 证券投资基金销售业务信息管理129第七节 基金销售机构内部控制131第七章 基金的估值、费用与会计核算133第一节 基金资产估值133第二节 基金费用140第三节 基金会计核算145第四节 基金财务会计报告分析150第八章 基金利润分配与税收153第一节 基金利润153第二节 基金利润分配156第三节 基金税收158第九章 基金的信息披露162第一节 基金信息披露概述162第二节 我国基金信息披露制度体系167第三节 基金主要当事人的信息披露义务168第四节 基金募集信息披露171第五节 基金运作信息披露175第六节 基金临时信息披露179第七节 特殊基金品种的信息披露180第十章 基金监管184第一节 基金监管概述184第二节 基金监管机构和自律组织186第三节 基金服务机构监管188第四节 基金运作监管194第五节
3、 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管200第十一章 证券组合管理理论204第一节 证券组合管理概述204第二节 证券组合分析210第三节 资本资产定价模型211第四节 套利定价理论215第五节 有效市场假设理论及其运用216第六节 行为金融理论及其应用218第十二章 资产配置管理221第一节 资产配置管理概述221第二节 资产配置的基本方法225第三节 资产配置主要类型及其比较228第十三章 股票投贸组合管理236第一节 股票投资组合的目的236第二节 股票投资组合管理基本策略238第三节 股票投资风格管理241第四节 积极型股票投资策略245第五节 消极型股票投资策略252第十四章 债券投资组合管理255第一节 债券收益率及收益率曲线255第二节 债券风险的测量262第三节 积极债券组合管理267第四节 消极债券组合管理271第十五章 基金绩效衡量275第二节 基金净值收益率的计算277第三节 基金绩效的收益率衡量279第四节 风险调整绩效衡量方法280第五节 择时能力衡量285第六节 绩效贡献分析286第一章 证券投资基金概述第一节 证券投资基金的概述考点1.证券投资基金(简称
4、“基金”)是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。考点2.基金投资者是基金的所有者。考点3.与直接投资股票或债券不同,证券投资基金是一种间接投资工具。证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。例1-1(2011年6月真题.单选题)集合投资的优点是( )。A. 强化监管B. 风险固定C. 收益稳定D. 具有规模优势【解析】D 基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本。例1-2(2010年3月真题.多选题)关于证券投资基金的说法,正确的有( )。A是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B通过发行股票集中投资者的资金C由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金D主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资【解析】ACD 证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,
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