北京理工大学21春《证券投资学》离线作业2参考答案39

1、北京理工大学21春证券投资学离线作业2参考答案1. 在市场模型中，大于1的证券被称为防御型证券。( )A.正确B.错误参考答案：B2. 证券投资技术分析法的优点是_。A.同市场接近，考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长参考答案：A3. 下列关于证券经纪商的说法错误的是( )A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差参考答案：D4. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )。A.一字线B.光头阴线C.光脚阴线D.十字线参考答案：A5. 根据形态理论的形态类型可分为( )。A.反转形态B.调整形态C.缺口形态D.中断形态参考答案：ABC6. 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。( )A.错误B.正确参考答案：B7. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓; 随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( )。A.绝对交叉B.黄

2、金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C8. 看涨期权亦称为买入期权。( )A.错误B.正确参考答案：B9. 如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。( )A.正确B.错误参考答案：A10. 其他条件不变，债券的价格与收益率( )。A.正相关B.反相关C.有时正相关，有时反相关D.无关参考答案：B11. 下列有关期权估值模型的表述中正确的有( )。A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期政府债券的到期收益率B.利用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值参考答案：BD12. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( )A.错误B.正确参考答案：A13. 适合人选收入型组合的证券有_。A.高收益的普通股B.优先股C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股参考答案：B14. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资

3、参考答案：B15. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B16. 优先认股权是普通股东的一种特权，它授予它的持有者按一定价格在一定时期内优先购买股票的权利，实际上它是一种短期的股票看跌期权。( )A.正确B.错误参考答案：B17. 证券市场的基本经济功能包括( )A.中介B.筹资C.定价D.配置E.转制参考答案：BCD18. 按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )。A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息参考答案：B19. 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。( )A.正确B.错误参考答案：A20. 与CAPM不同，APT( )。A.要求市场必须是均衡的B.运用基于微观变量的风险溢价C.规定了决定预期收益率的因素数量并指出这些变量D.并不要求对市场组合进行严格的假定参考答案：D21. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价

4、格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC22. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D23. 证券投资分析主要包括哪5种分析方法?参考答案：基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析。24. 根据流动性偏好理论，如果预期通货膨胀在以后几年内会预计下跌，则长期利率会高于短期利率。( )A.正确B.错误参考答案：B25. 移动平均线指标的特点有( )。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE26. 金融市场的( )作用可能引发代理问题。A.信息B.调节居民消费动机C.实现风险合理分配D.促进所有权与经营权分离参考答案：D27. 以下属于决定债券价格因素的是( )。A.分散投资原则B.效益与分险最佳结合原则C.责任自负原则D.理智投资原则参考答案：ABD28. 在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的( )。A.通常，利率高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与

5、时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小参考答案：A29. 金融资产主要包括_。A.现金B.银行存款C.有价证券D.保险E.房地产参考答案：ABCD30. 假设表示两种证券的相关系数。那么，正确的结论有( )。A.的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B.的取值总是介于-1和1之间C.的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向D.=1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系参考答案：ABCD31. 无偿增资发行方式有( )。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：ABCD32. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )A.错误B.正确参考答案：B33. 根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪几个部分?_。A.经营活动的现金流量B.投资活动的现金流量C.研发活动的现金流量D.销售活动的现金流量E.筹资活动的现金流量参考答案：ABE34. 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构。( )A.错误B.正确参考答

6、案：B35. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A36. 下列哪些形态的出现通常预示着下跌?_。A.三角形B.楔形C.菱形D.喇叭形E.矩形参考答案：CD37. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：D38. 马科威茨关于投资组合的奠基之作是( )。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界参考答案：B39. 证券交易的特征主要表现为( )A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性参考答案：B40. 证券交易的原则包括( )。A.公平B.公开C.公正D.时间优先参考答案：ABC41. 债券每年支付和它即期的市场价格有关的利息称为到期收益率。( )A.正确B.错误参考答案：B42. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.

7、防御D.初创参考答案：A43. ADR指标的应用法则，说法正确的是_。A.ADR在0.5-1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C.ADR从低向高超过0.75，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D.ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号参考答案：B44. 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A.投机套利B.规避风险C.赚取买卖价差收入D.以上都不对参考答案：B45. 在公司分红方面，昔通股股东和优先股股东的权利是一样的。( )A.正确B.错误参考答案：B46. 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是( )。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理参考答案：ACD47. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备( )特性。A.不可返还性B.决策性C.风险性D.流通性参考答案：D48. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币。( )A.错误B.正确参考答案：A49. 从事证券业务的资产评估机构是指对( )的公司进行评估的专门机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上市交易D.清算参考答案：BC50. 在公司破产事件中( )。A.投资预期的现金收入流量B.必要的到期收益率C.债券面值D.债券期限参考答案：AD

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