证券从业《证券分析师》资格证书考试内容及模拟题含参考答案4

1、证券从业证券分析师资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：证券公司对投资顾问业务进行广告宣传的，应当接受5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。?.中国证监局总部?.公司住所地证监局?.媒体所在地证监局?.中国证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对换价格所作的必要调整。发行债券股价上升送股增发股票A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：以下关于买进看跌期权的说法，正确的是（）。A.计划购人现货者预期价格上涨，可买入看跌期权规避风险B.如果已持有期货空头头寸，可买进看跌期权加以保护C.买进看跌期权比卖出标的期货合约可获得更高的收益D.交易者预期标的物价格下跌，可买进看跌期权正确答案：D4. 单选题：下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是（）。A.与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受B.比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理C.有利于单项资产和特定用途资产的评估D.从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性正确答案：A5

2、. 单选题：使用每股收益指标要注意的问题有（）。I每股收益同时说明了每股股票所含有的风险不同股票的每一股在经济上不等量，它们所含有的净资产和市价不同，即换取每股收益的投入量不同，限制了公司问每股收益的比较每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司的股利分配政策每股收益多，就意味着分红多，股票价值就越大A.I、IIB.I、C.II、D.I、正确答案：C6. 单选题：下列属于周期型行业的是（?）。A.公用事业B.信息技术行业C.耐用品制造业D.食品业务正确答案：C7. 单选题：需求价格点弹性适用于（）。A.价格和需求量变动较大的场合B.价格和需求量变动较小的场合C.价格和供给量变动较大的场合D.价格和供给量变动较小的场合正确答案：B8. 单选题：关于现金流量表，下列说法正确的有（）。反映现金流量与净利的关系反映企业一定期间现金的流入和流出表明企业获得现金和现金等价物的能力反映公司资产负债平衡关系A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：“因素模型”也被称为（?)。?I指数模型?林特纳模型?夏普模型?费雪模型?A.I、B.、C.I、D.、正确答案：C10. 单选题：离散随机变量的概率

3、分布为A.24B.18C.2D.16正确答案：C11. 单选题：确定有价证券公允价值的估值技术包括（）。.参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值?.期权定价模型?.现金流量折现法?.参考最近市场交易中使用的价格A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：证券投资技术分析方法的要素包括（）。证券市场价格的波动幅度证券的交易量证券市场的交易制度证券的市场价格A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：垄断竞争厂商短期均衡时，（）。A.厂商一定能获得超额利润B.厂商一定不能获得超额利润C.只能得到正常利润D.获得超额利润、发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生正确答案：D14. 单选题：择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则_；如果判断是下跌，则_；如果判断是震荡，则进行_。（）A.卖出清仓；买入持有；高抛低吸B.买人持有；卖出清仓；高抛低吸C.卖出清仓；买入持有；高吸低抛D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛正确答案：B15. 单选题：证券市场的供给主体不包括（?）。A.政府及政府机构B.企业C.金融机构D.个人投资者正确

4、答案：D16. 多选题：【2013年真题】主动债券组合管理的方法有（）。A.骑乘收益率曲线B.水平分析C.债券掉换D.纵向分析正确答案：ABC17. 单选题：【2012年真题】下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。A.成交量B.时间C.比例D.形态正确答案：A18. 单选题：基差交易的利润来源包括（）。I期货价格的变化利息收入基差的变化持有期损益A.I、B.、IVC.II、IVD.I、正确答案：B19. 单选题：1989年国务院发布（），其成为我国第一个正式的产业政策。A.中国产业政策大纲B.关于当前产业政策要点的决定C.(90年代国家产业政策纲要D.外商投资产业指导目录正确答案：B20. 单选题：下列关于回归平方和的说法，正确的有（?）。I总的离差平方和与残差平方和之差无法用回归直线解释的离差平方和回归值Y与均值Y的离差平方和实际值Y与均值Y的离差平方和A.I、B.I、C.I、D.、正确答案：B21. 单选题：主权债务危机产生的负面影响包括（）。导致新的贸易保护危机国财政紧缩、税收增加危机国货币贬值危机国国债收益率上升A.B.C.D.正确答案：C22. 单选题：技术分析的方法一般可

5、分为（）类。A.5B.4C.3D.2正确答案：A23. 单选题：在经济周期的四阶段下，大类行业的板块轮动规律基本符合投资时钟的内在逻辑。一般来说，在衰退阶段表现较好的是（）。A.医疗保健、公共事业、日常消费B.能源、金融、可选消费C.能源、材料、金融D.电信服务、日常消费、医疗保健正确答案：A24. 单选题：证券投资分析师自律性组织的职能主要有（）。.对会员进行职业道德、行为标准管理?.对会员单位证券投资分析师进行培训?.对会员进行资格认证?.制定证券分析师的工资水平A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：财政投资主要通过（）的手段影响社会供求总量。A.调整财政投资方向B.调整财政投资规模C.调整财政投资主体D.调整财政投资比例正确答案：B26. 单选题：上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有（?）。资产负债率产权比率总股本流通股本A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：总需求曲线向右下方倾斜的原因是（）。A.随着价格水平的下降，居民的实际财富下降，他们将增加消费B.随着价格水平的下降，居民的实际财富增加，他们将增加消费C.随着价格水平的上升，居民的实际

6、财富下降，他们将增加消费D.随着价格水平的上升，居民的实际财富上升，他们将减少消费正确答案：B28. 单选题：价格由整个行业的供给和需求曲线决定的市场是（）。A.寡头垄断B.垄断竞争C.完全竞争D.不完全竞争正确答案：C29. 单选题：股票现金流贴现的不变增长模型可以分为两种形式，包括（）。I股息按照不变的增长率增长净利润按照不变的增长率增长净利润按照不变的绝对值增长股息按照不变的绝对值增长A.I、B.、C.I、D.、正确答案：A30. 单选题：下列关于分形理论的说法中，不正确的是（）。A.分形理论用分形分维的数学工具来描述研究客观事物B.分形从特定层面揭示了世界的普遍差异C.分形整体与部分形态相似D.分形揭示了介于整体与部分、有序与无序、复杂与简单之间的新形态、新秩序正确答案：B31. 单选题：债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。反向水平正向拱形A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。I反映变现能力的财务比率主要有流动比率和速动比率企业能否偿还短期债务，要看有多少债务，以及有多少可变现偿债的资产通常认为正常的速动比率为l，低

7、于1的速动比率说明短期偿债能力一定低一些财务报表资料中没有反映出的因素，也会影响企业的短期偿债能力A.I、B.I、IVC.II、IVD.I、正确答案：B33. 单选题：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告A.40B.30C.15D.10正确答案：A34. 单选题：系数的应用主要有以下（）等方面。I证券的选择?风险控制确定债券的久期和凸性投资组合绩效评价A.I、B.I、C.I、D.I、正确答案：B35. 单选题：【2018年真题】关于完全垄断市场，下列说法正确的是()。从产量的角度垄断厂商的产量低于竞争情况下的产量如果用消费者剩余和生产者剩余的总和来衡量整个社会的福利，完全垄断市场下的社会福利，将低于完全竞争市场下的社会福利垄断条件下，虽然存在帕累托改进，但这样的改进对垄断厂商是不可接受的自然垄断常常发生在需要大量固定成本和大量边际成本的行业A.、B.、IC.、D.、正确答案：C36. 单选题：下列关于夏普比率的说法，不正确的是（）。A.夏普比率大的证券组合的业绩好B.夏普比率代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率C.夏普比率是证券组合的平均超回报与总奉献之比D.夏普比率是对相对收益率的风险调整分析指标正确答案：D37. 单选题：根据迈尔克?波特五大竞争力理论，进入障碍主要包括（）。规模经济产品差异化政府政策与规模无关的成本劣势A.、B.、C.、D.、正确答案：D38. 单选题：在证券市场完全有效的情况下，（?）可以充当证券公允价值。、市场价格、协议价格、内在价值、历史成本A.、B.、C.、D.、正确答案：B39. 单选题：【2018年真题】离散型随机变量的概率分布为P(X=K)=(K+1)10，K=0，1，2，3，则E(X)为()。A.24B.18C.2D.16正确答案：C40. 单选题：在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称具备证券投资咨询业务资格的说明署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码A.、B.、C.

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