2022～2023证券从业资格考试题库及答案解析第22期

1、20222023证券从业资格考试题库及答案1. 根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期正确答案： B 2. 一般性货币政策工具属于对货币()的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度正确答案： A 3. 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。A.弱式有效市场假设B.半强式有效市场假设C.强式有效市场假设D.超强式有效市场假设正确答案： C 4. 张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某正确答案： C 5. 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。A.50B.200C.150D.100正确答案： B 6. 自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A.六B.三C.四D.二正确答案： A 7. 根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。A.3045B.3060C

2、.3075D.6090正确答案： B 8. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案： A 9. 证券业协会会员大会的执行机构是()。A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会正确答案： B 10. 中国外汇交易中心的主要职能包括( ) 。 . 提供银行间外汇交易 . 提供网上票据报价系统 . 办理外汇交易的资金清算、交割 . 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 A.B.C. D. 正确答案： D 11. 在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36正确答案： B 12. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前 ()个工作日向举办地的证监局报备。A.5B.10C.3D.15正确答案： A 13. 证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确

3、的是A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任正确答案： A 14. 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A.应知B.应会C.应做D.合规正确答案： A 15. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案： B 16. 根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案： C 17. VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案： B 18. ( )对那

4、些熟练的证券投资者来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案： B 19. 证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案： D 20. 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( )。A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户正确答案： A 21. 中期票据发行业务中，()。A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价正确答案： B 22. 证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监

5、会正确答案： A 23. 契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本正确答案： C 24. 退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙正确答案： C 25. 公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案： A 26. 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列( )文件。 . 公司章程 . 发起人协议 . 发起人姓名 . 承销机构名称 A.B.C. D. 正确答案： D 27. 证券交易清算不交收原则不包括A.净额清算原则B.货银对付原则C.分级结算原则D.滚动交收原则正确答案： D 28. 假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回多少元才是盈利的？正确答案： 普通年金

6、 A=PV(1/r) 1-1/(1+r)t=100000+50000(1+10%) (1/0.1) 1-1/(1+0.1)358489(元) 。 29. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎正确答案： B 30. 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具正确答案： A 31. 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金正确答案： C 32. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案： A 33. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C

7、.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让正确答案： C 34. 公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会正确答案： A 35. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。 .人员数量 .业务能力 .合规管理 .风险控制 A.、B.、 IVC.、D.、正确答案： D 36. 对于资产管理业务风险的控制，不符合证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容是()。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了

8、解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息正确答案： C 37. 反转收益曲线意味着()。A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B.长短期债券收益率基本相等C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低正确答案： D 38. 股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着（）。A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.无法判断正确答案： C 39. 以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数正确答案： A 40. 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配正确答案： B 41. 在大多数国家，社保基金分为两个层

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