河南省证券市场金融衍生工具的发展现状试题
7页1、2016年河南省证券市场:金融衍生工具的发展现状试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、_负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构 2、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_以上股权的股东,可以向股东会提出议案。A2%B5%C10%D20%3、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构,_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_A基金评级机构 律师事务所B基金投资咨询公司 基金评级机构C基金评级机构 基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构 4、在法人结算模式下,证券经营机构以_名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构5、在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理证券交易业务,主要是说明证券交易过程中的_。A公正原则B
2、公开原则C公平原则D对等原则 6、下列关于证券自营业务的说法_中,正确的是()。A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 7、首次公开发行股票,关于发行人关联方情况的披露,发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的()为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人 8、下列_不属于证券市场中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券业协会D律师事务所 9、基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出()的特点。A集合理财B专业管理C组合投资D利益共享 10、证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额11、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A及时性B准确性C规范性D公平披露 12、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。AT+4日公布摇号中签结果BT+3日公布中签率CT+1日对申购资金进行验资DT日投资者申购 13、()首次对基金销售业务信
3、息管理进行了规范。A证券投资基金法B证券投资基金销售管理办法C证券投资基金信息披露管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定14、根据我国证监会的规定,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经过申请可以成为我国证券交易所的_。A特别会员B普通会员C专项会员D临时会员 15、上网竞价发行是指_利用证券交易所的系统,并作为唯一的“卖方”,投资者在公布的期间内,按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A委托商B主承销商C证券交易所D发行人 16、证券公司的主要业务有_。A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务 17、非公开发行股票,发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售。A3B5C10D15 18、证券营业部的设备管理主要包括_。A营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B硬件管理、软件管理C岗位责任制度、业务
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